國(guó)家援助的反壟斷法適用除外實(shí)體法律制度研究——基于歐盟法律制度的分析與借鑒.pdf

1、通常而言，國(guó)家援助是各國(guó)政府為提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)國(guó)內(nèi)特定地區(qū)或特定產(chǎn)業(yè)給予的補(bǔ)助。這種行為在一定程度上會(huì)破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，如何協(xié)調(diào)國(guó)家援助與反壟斷法的關(guān)系是國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可回避的一個(gè)問(wèn)題。在主要借鑒歐盟相關(guān)反壟斷法治經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，論文將這一“國(guó)家援助的反壟斷法適用除外”實(shí)體法問(wèn)題的研究分為四個(gè)部分。 首先，清晰地界定“國(guó)家援助”的概念。在歐盟條約第87條第一款原則性規(guī)定的基礎(chǔ)上，為了準(zhǔn)確地把握“國(guó)家援助"的內(nèi)涵與外延，

2、有必要界定“援助者”、“受助者”、“援助方式”和“援助后果”的內(nèi)涵，并確立其判斷標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，總結(jié)歸納中國(guó)化的“國(guó)家援助”概念。 其次，深入地分析國(guó)家援助的反壟斷法適用除外的理論基礎(chǔ)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，由于“市場(chǎng)失靈”的存在，政府有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)，承擔(dān)部分企業(yè)運(yùn)作的成本、給予優(yōu)惠措施以刺激投資等：而且，競(jìng)爭(zhēng)法的制定、修訂、執(zhí)行與競(jìng)爭(zhēng)政策密切相關(guān)，競(jìng)爭(zhēng)政策又必須與產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)政策和其他政策目標(biāo)相協(xié)調(diào)；再者，就彈性

3、的反壟斷法而言，限制壟斷與壟斷的適用除外并行才能在實(shí)質(zhì)意義上實(shí)現(xiàn)反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)。另外，國(guó)家援助的反壟斷法適用除外制度的合理存在也與世界各國(guó)現(xiàn)行的反壟斷法立法目的相契合。 再次，系統(tǒng)、完整地闡述歐盟國(guó)家援助的反壟斷法適用除外制度的具體類(lèi)型、適用條件和范圍。歐盟國(guó)家援助的反壟斷法適用除外制度分為自動(dòng)適用除外的國(guó)家援助、一般適用除外的國(guó)家援助和適用除外的特殊行業(yè)的國(guó)家援助?？梢栽趯W(xué)理上將其概括為行為國(guó)家援助適用除外和行業(yè)國(guó)家援助適

4、用除外兩大類(lèi)。 最后，提出構(gòu)建我國(guó)國(guó)家援助適用除外的反壟斷法實(shí)體問(wèn)題的立法框架。建立一個(gè)以反壟斷基本法為原則規(guī)定、以反壟斷行政法規(guī)為執(zhí)行依據(jù)、以反壟斷執(zhí)法部門(mén)的規(guī)章和解釋為補(bǔ)充的國(guó)家援助的反壟斷法適用除外制度實(shí)體法框架，其中將可以作為反壟斷法適用除外的國(guó)家援助分為行為國(guó)家援助和行業(yè)國(guó)家援助。對(duì)于行為國(guó)家援助，可以細(xì)分為自動(dòng)適用除外的國(guó)家援助行為與須經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)個(gè)案審查確認(rèn)后適用除外的國(guó)家援助行為；對(duì)于行業(yè)國(guó)家援助，應(yīng)適用于傳