中國(guó)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)和績(jī)效關(guān)系實(shí)證研究.pdf

1、目錄一 雜  11. 1 問題 的提 出和 意義 11. 1. 1 中 國(guó)基 金 業(yè) 的發(fā) 展 歷 史  11. 1. 2 中 國(guó)基金業(yè) 發(fā)展 的現(xiàn)狀 21. 2 & 71. 2. 1 公司治理與績(jī)效關(guān)系研 究 的理論依托概述 71. 2. 2 公司董事會(huì) 結(jié)構(gòu)特 征與公 司治理 的關(guān)系 101. 2. 3 公司董事 會(huì) 結(jié)構(gòu)特征與公司業(yè)績(jī) 的關(guān)系 121. 3 本文 的研 究方法 、創(chuàng)新 點(diǎn)及框架  131

2、. 3. 1 研 究方法  131. 3. 2 主要?jiǎng)?chuàng) 新 點(diǎn) 131. 3. 3 論文框 架  14二 證券投 資基金治理模式 152. 1 證券 投 資基金 治理模式 的主要 因素 152. 1. 1 證券投 資基金 的組織形式 152 . 1. 2 證券投資基金 的治理結(jié)構(gòu)  152 . 1. 3 證券投 資基金 治理機(jī)制和 中國(guó)現(xiàn)狀  172. 2 證券 投 資基金 的治理模式 的實(shí)踐 2 1二 中國(guó)基 金管

3、理公 司 的董 事會(huì) 結(jié)構(gòu)分析 223. 1 我 國(guó)基金管理公司董事的總體情況 223. 2 我 國(guó)基金管理 公司獨(dú)立 董事 的學(xué)歷構(gòu)成 233. 3 我 國(guó)基金管理 公司獨(dú)立董事 的專業(yè)經(jīng)歷 24四 實(shí)證研 究設(shè)計(jì)和結(jié)果分析 244. 1 假說和 模型 244. 2 數(shù)據(jù)來源 274. 3 實(shí)證 分析 28摘 要我 國(guó)基 金業(yè) 的發(fā)展正步入一個(gè) 全新 的轉(zhuǎn) 型 階段 ， 近幾年我 國(guó)基金業(yè) “ 老 鼠倉(cāng) ” 、市場(chǎng)擇

4、時(shí)和盤后交 易等違規(guī)現(xiàn)象 的頻繁發(fā) 生 以及在公司治理方面暴露 出的 問題 ，對(duì)加強(qiáng)基 金 管理 公 司 的 內(nèi)部 治理提 出了迫切 的要求 。基 金業(yè) 的轉(zhuǎn) 型主要 從基 金業(yè) 的發(fā)展特征 、基金 管理 公 司 的結(jié)構(gòu) 、基金投 資人 的行 為理念等方面發(fā) 生變化 。因此對(duì) 基金 管理公司治理 結(jié)構(gòu) 的深 入研 究不僅 具有重要 的理論意義 ，而且對(duì)基金業(yè) 的持續(xù) 發(fā) 展有監(jiān) 管層 面 的意 義 。本 文從基 金 治理 結(jié)構(gòu) 的理論基