制衡霸權(quán)：結(jié)構(gòu)壓力、霸權(quán)正當(dāng)性與大國(guó)行為.pdf

1、在無政府狀態(tài)下，面對(duì)國(guó)際體系中的霸權(quán)威脅，主要大國(guó)出于維持自身生存與安全的考慮，可能采取多種多樣的行為，制衡(balancing)就是一種重要的行為選擇。縱觀歷史可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)面對(duì)潛在或?qū)嶋H的霸權(quán)威脅時(shí)，主要大國(guó)會(huì)傾向于采取內(nèi)部自強(qiáng)或外部結(jié)盟的手段來反對(duì)霸權(quán)，但有些時(shí)候大國(guó)制衡行為的強(qiáng)度可能較低，甚至出現(xiàn)制衡缺位的情況。鑒于大國(guó)制衡行為在現(xiàn)實(shí)中的變化及其在理論上的爭(zhēng)論，本文試圖回答的核心問題是：在面對(duì)霸權(quán)威脅時(shí)，主要大國(guó)是否會(huì)采取制衡行為

2、?為什么采取制衡行為?這種行為又為何會(huì)發(fā)生強(qiáng)弱變化?在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行批判性評(píng)估的基礎(chǔ)上，本文選擇了結(jié)構(gòu)壓力和霸權(quán)正當(dāng)性兩個(gè)變量來解釋大國(guó)制衡行為。
　　 本文的核心假設(shè)是，主要大國(guó)制衡霸權(quán)的強(qiáng)度主要取決于國(guó)家面臨的結(jié)構(gòu)壓力的大小以及霸權(quán)正當(dāng)性的高低。結(jié)構(gòu)壓力是指一個(gè)國(guó)家在國(guó)際結(jié)構(gòu)中的相對(duì)位置對(duì)其生存和安全產(chǎn)生的壓力。對(duì)于大國(guó)而言，這種壓力主要受到三方面因素的影響：極的數(shù)量、實(shí)力分布狀況以及一國(guó)與潛在或?qū)嶋H霸權(quán)國(guó)的實(shí)力差距大小。霸

3、權(quán)正當(dāng)性是指霸權(quán)國(guó)的行為及其主導(dǎo)下的秩序的可接受性(acceptability)和合理性(justifiability)，它主要依賴于霸權(quán)秩序的價(jià)值共享程度、規(guī)制建設(shè)水平和公益供給規(guī)模。一般而言，當(dāng)結(jié)構(gòu)壓力較大，而霸權(quán)正當(dāng)性較低時(shí)，主要大國(guó)會(huì)及時(shí)地采取較強(qiáng)的制衡行為；當(dāng)結(jié)構(gòu)壓力較小，而霸權(quán)正當(dāng)性較高時(shí)，主要大國(guó)的制衡行為會(huì)相對(duì)遲緩和微弱。為了檢驗(yàn)核心假設(shè)，論文運(yùn)用比較方法和過程追蹤方法詳細(xì)考察了以下三個(gè)案例：(1)拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期歐洲主要

4、大國(guó)的策略反應(yīng)(1799至1815年)；(2)冷戰(zhàn)期間美國(guó)與蘇聯(lián)的相互制衡行為(1945至1985年)：(3)冷戰(zhàn)結(jié)束后次等大國(guó)對(duì)美國(guó)主導(dǎo)地位的回應(yīng)(1991年至今)。
　　 在案例研究的基礎(chǔ)上，本文的主要發(fā)現(xiàn)包括：(1)在多極體系下，制衡強(qiáng)度對(duì)實(shí)力差距和霸權(quán)正當(dāng)性兩個(gè)變量都比較敏感。與潛在霸權(quán)實(shí)力差距較大的國(guó)家受到的結(jié)構(gòu)壓力較大，因此采取制衡行為的強(qiáng)度較高；潛在霸權(quán)塑造正當(dāng)性的程度越低，其他國(guó)家采取制衡行為的強(qiáng)度越高。(2)在

5、兩極體系下，兩個(gè)“極國(guó)家”之間的制衡強(qiáng)度對(duì)實(shí)力差距和正當(dāng)性兩個(gè)變量并不敏感。由于彼此面臨強(qiáng)大的結(jié)構(gòu)壓力，并為爭(zhēng)奪霸權(quán)展開正當(dāng)性競(jìng)爭(zhēng)，兩個(gè)“極國(guó)家”相互之間始終會(huì)保持高強(qiáng)度的制衡行為。(3)在單極體系下，由于實(shí)力差距在短期內(nèi)無法縮小，制衡強(qiáng)度對(duì)霸權(quán)正當(dāng)性的敏感度較高。霸權(quán)國(guó)的正當(dāng)性程度越高，次等大國(guó)的制衡強(qiáng)度越?。号c霸權(quán)國(guó)實(shí)力差距較小的次等大國(guó)采取制衡行為的強(qiáng)度大于實(shí)力差距較大的國(guó)家。
　　 本文有三個(gè)方面的理論貢獻(xiàn)：首先，明確了

6、均勢(shì)與霸權(quán)的關(guān)系，通過對(duì)制衡行為的解釋將現(xiàn)實(shí)主義的均勢(shì)理論與霸權(quán)理論結(jié)合起來；其次，闡明了制衡行為與均勢(shì)生成機(jī)制之間的關(guān)系，揭示了次等大國(guó)在實(shí)力成長(zhǎng)的基礎(chǔ)上會(huì)適時(shí)采取制衡行為，推動(dòng)單極體系下的均勢(shì)生成；再次，在制衡實(shí)力的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)上增加了制衡影響的維度，為理解大國(guó)崛起及其與霸權(quán)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)提供了新的視角。
　　 總體而言，本文在現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論框架下，揭示了主要大國(guó)對(duì)霸權(quán)威脅采取制衡行為的強(qiáng)弱變化、影響因素及其因果機(jī)制，探討了有關(guān)