證券登記法律制度研究.pdf

1、證券登記作為“證券市場的后臺”，實際上是整個證券市場的一個核心環(huán)節(jié)，對證券市場的效率、風(fēng)險的防范包括服務(wù)各個方面，都起著非常重要的作用。由于我國證券市場起步晚且發(fā)展迅速，證券登記在我國相關(guān)法律法規(guī)中出現(xiàn)的并不頻繁，產(chǎn)生的問題也比較多，證券登記法律制度亟待完善。證券登記的內(nèi)涵指的是根據(jù)法律規(guī)定，當(dāng)事人提出申請，證券登記主管機構(gòu)對證券所有人、持有人的證券財產(chǎn)權(quán)利的歸屬及變動情況，依據(jù)法定的程序進行確認并記載的法律行為。證券登記機構(gòu)在法律上應(yīng)

2、當(dāng)定位為特殊的公益法人。當(dāng)前證券市場上存在不同的登記模式，美國采取直接和間接并行登記模式，澳大利亞適用直接登記模式，我國主要采用直接登記模式，為適應(yīng)市場的發(fā)展，間接登記的適用范圍有待進一步擴大，間接登記模式應(yīng)成為我國以直接登記模式為主導(dǎo)的證券市場的重要補充。證券登記程序包括當(dāng)事人提出申請、證券登記機構(gòu)進行審查、電子記載三個步驟。現(xiàn)階段我國證券登記采用形式審查模式，有礙交易安全，針對變更登記宜采用實質(zhì)審查模式。證券異議登記及更正登記是預(yù)防