罪刑法定的歷史解讀——以法國為主要視角兼對中國進(jìn)行反思.pdf

1、1789年7月14日法國大革命爆發(fā),8月26日這一天,制憲議會(huì)正式通過了日后聞名于世的《人權(quán)和公民權(quán)宣言》(簡稱《人權(quán)宣言》)。其中第8條指出:“在絕對必要的刑罰之外不能制定法律,不依據(jù)犯罪行為前制定且頒布并實(shí)施的法律,不得處罰任何人?！边@一條規(guī)定是罪刑法定原則在法國確立的標(biāo)志。日后罪刑法定原則在世界范圍得到了承認(rèn),成為后世各國刑法典,主要是大陸法系國家刑法典遵奉的圭臬。本文對以傳統(tǒng)的人道主義進(jìn)化論的思路論證罪行法定原則的產(chǎn)生、確立以及

2、歷史意義的思路提出質(zhì)疑,試圖對以往傳統(tǒng)的看法提出挑戰(zhàn)并借助交叉學(xué)科知識(shí)提出新的解釋路徑。傳統(tǒng)自由主義、人道主義進(jìn)路對罪刑法定的論證包含了一個(gè)預(yù)設(shè)并可以推出兩個(gè)可能的實(shí)踐后果。一個(gè)預(yù)設(shè)是人們的行為是以國家制定的成文刑法為基準(zhǔn)的,是對照刑法條文后做出的理性選擇。兩個(gè)實(shí)踐后果為：防止了以莫須有的罪名給他人定罪的可能；使得部分實(shí)行了嚴(yán)重危害社會(huì)的人逃脫了法律的制裁。本文否定了以上一個(gè)預(yù)設(shè)和兩個(gè)實(shí)踐后果的現(xiàn)實(shí)可能性。英國社會(huì)學(xué)家吉登斯以他的民族國

3、家理論解釋了歐洲社會(huì)變遷的一般模式松散的、脆弱的國家,向統(tǒng)一的、強(qiáng)大的民族國家的變遷。可以說,這一變遷過程是國家的政治功能不斷強(qiáng)化的過程。然而法國法律淵源異常復(fù)雜(多元的法律規(guī)范體系)。王室法律、教會(huì)法律、習(xí)慣法、“特赦令”和“免刑狀”,法學(xué)著作、神學(xué)著作等等都可以成為裁判的依據(jù)。法律毫無任何統(tǒng)一性可言。與法律淵源復(fù)雜相對應(yīng)的一個(gè)問題就是司法系統(tǒng)的多元性(多元的司法系統(tǒng))。世俗國家與社會(huì)的關(guān)系、國家與教會(huì)的關(guān)系、中央與地方的關(guān)系也表現(xiàn)出

4、制度結(jié)構(gòu)的松散性,國家結(jié)構(gòu)上的脆弱性,實(shí)際上，無論是多元的司法系統(tǒng)還是多元的法律規(guī)范體系,其背后表現(xiàn)出的是政治力量的多元化。世俗國家與教會(huì)、中央與地方、形成了相對均衡的政治力量,進(jìn)而形成的是一個(gè)效率、功能不甚完善的國家組織形式。這一切都與勢不可擋的歷史趨勢背道而馳。這種現(xiàn)象對一個(gè)要求統(tǒng)一,要求國家對社會(huì)有效調(diào)節(jié)、動(dòng)員、控制的法國社會(huì)無疑是必須改變的。
　　大革命之后,罪刑法定原則結(jié)合三權(quán)分立,借助文字這種象征體系以及其他一系列輔助

5、制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代國家的轉(zhuǎn)型。立法機(jī)關(guān)將的立法權(quán)壟斷在自己手中實(shí)際上也就是國家壟斷了立法權(quán);司法機(jī)關(guān)只能是依據(jù)立法機(jī)關(guān)制定的法律進(jìn)行審判。實(shí)現(xiàn)了對司法機(jī)關(guān)有力、高效的控制,并保證了分立的權(quán)力的統(tǒng)一性。為了加強(qiáng)控制的力度,法官的自由裁量權(quán)以及法官對法律的解釋權(quán)也遭到排斥。國家實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型且逐漸強(qiáng)大,按照邏輯推演下去應(yīng)當(dāng)是罪刑法定原則隨著時(shí)代的發(fā)展逐漸削弱。但是,事實(shí)恰恰相反,罪刑法定原則的重要性似乎越來越得到強(qiáng)化,地位越來越高。但是,論證的思

6、路都是自由主義、人權(quán)主義等等的價(jià)值進(jìn)路。事實(shí)上原初意義上的罪刑法定原則實(shí)際上軟化了；罪刑法定原則所蘊(yùn)含的價(jià)值理念日益強(qiáng)化了。擴(kuò)張解釋、類推解釋、對罪刑法定原則實(shí)質(zhì)側(cè)面的強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)上是對歷史上的罪刑法定原則的沖擊,也就是說由于擴(kuò)張解釋的廣泛適用、類推解釋的實(shí)質(zhì)存在,加之客觀主義解釋目標(biāo)的倡導(dǎo),實(shí)際上罪刑法定原則——產(chǎn)生、確立之初意義上的罪刑法定原則——事實(shí)削弱了。另一方面,作為一種價(jià)值理念,罪刑法定原則卻不斷得到強(qiáng)化。罪刑法定原則在產(chǎn)生之初

7、就伴隨著一個(gè)時(shí)代理念的外衣。例如三權(quán)分立、自然法理論、自由等等。今天它又成為了人權(quán)、法治的象征。通過法學(xué)家的不斷闡釋罪刑法定原則不斷的吸收時(shí)代的理念,例如自由、民主、人權(quán)、限權(quán)政府、懲罰適當(dāng)、懲罰方法(刑罰)人道等等。罪刑法定原則成為了時(shí)代價(jià)值的容器,淘汰舊的、過時(shí)的思想;修正過去的學(xué)說;補(bǔ)充、闡釋新的內(nèi)容,使得罪刑法定原則的生命力不斷增強(qiáng)。由于自由、民主、人權(quán)這些價(jià)值理念本身越來越強(qiáng)化,罪刑法定原則又吸收了這些理念的內(nèi)容,二者就形成了

8、相互隱含與相互促進(jìn)的關(guān)系。生活中我們就感覺到罪刑法定原則日益強(qiáng)化,但是強(qiáng)化的已經(jīng)不是原初意義上的罪刑法定原則了,只是變相強(qiáng)化的僅僅是我們這個(gè)時(shí)代特有的精神。中國所謂罪刑法定原則的確立并不是建立在自身社會(huì)需求、社會(huì)基礎(chǔ)之上的。
　　我們存在的只是可以不進(jìn)行類推的條件,而不存在確立罪刑法定原則的現(xiàn)實(shí)需要。中國引入罪刑法定原則是受到世界權(quán)利結(jié)構(gòu)影響的結(jié)果?？偟膩碚f,罪刑法定原則與一場社會(huì)變革糾纏在一起不是偶然的,但不是什么人類進(jìn)步思想的

9、結(jié)果。與其說罪刑法定原則是社會(huì)變革的產(chǎn)物,不如說他就是社會(huì)變革本身,是國家治理模式的組成部分,可以說罪刑法定原則是近現(xiàn)代國家治理模式運(yùn)行中的一個(gè)“齒輪”。罪刑法定原則壟斷了司法;借助文字信息傳遞的功能將國家意志散布在統(tǒng)治空間內(nèi)并在時(shí)間上持續(xù)存在,罪刑法定實(shí)際上是成文刑法的治理技術(shù)。有效的制約了非國家、地方性權(quán)力因素;結(jié)合其他社會(huì)制度,動(dòng)員了眾多甚至是全部社會(huì)力量,結(jié)構(gòu)性的形塑了強(qiáng)大現(xiàn)代國家的統(tǒng)一體。本文這樣的結(jié)論是對罪刑法定思想的一種解