論破產(chǎn)管理人制度的效率價值.pdf

1、企業(yè)破產(chǎn)是市場競爭，優(yōu)勝劣汰的必然產(chǎn)物，是市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和利用的重要渠道，同時也是促進(jìn)社會競爭力提高的有效途徑。破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中參與破產(chǎn)財產(chǎn)的接收、管理、處分、變價和分配等過程，所以破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中居于十分重要的地位，其作用不可或缺。各國破產(chǎn)法無不規(guī)定了破產(chǎn)管理人制度。破產(chǎn)管理人制度的主要內(nèi)容包括管理人的概念、法律地位、選任與解任、職權(quán)與義務(wù)，對管理人的監(jiān)督等問題。破產(chǎn)管理人制度是否完善直接關(guān)系到破產(chǎn)程序能否公正、有序

2、和高效地進(jìn)行，更關(guān)系到整個破產(chǎn)制度目的能否能夠?qū)崿F(xiàn)的問題。破產(chǎn)管理人制度如同其它制度和經(jīng)濟(jì)體一樣，首先關(guān)注的是效率。作為研究，我們關(guān)注其制度蘊涵的內(nèi)在效率價值。 一、論文的主要內(nèi)容和觀點由于我國特殊的歷史原因以及社會背景，我國舊破產(chǎn)法存在著明顯的不足，其中清算組的制度設(shè)計明顯滯后于時代的發(fā)展。今年頒行的新《企業(yè)破產(chǎn)法》雖然順應(yīng)國際潮流，將破產(chǎn)管理機構(gòu)規(guī)定為“管理人”。但是新破產(chǎn)法建立的破產(chǎn)管理人制度仍有缺陷，構(gòu)成實現(xiàn)效率價值的困

3、難和障礙。破產(chǎn)管理人制度的效率在破產(chǎn)法上具有重要意義，它涉及到能否有效保護(hù)債權(quán)人利益的和社會經(jīng)濟(jì)運行的效率的問題。因此，對于制度效率價值的評價和改良具有非常重要的現(xiàn)實意義。(其實，制度效率問題是一個涉及非常廣泛的問題，制度效率的改良也是一個永遠(yuǎn)的研究課題。)本文先主要是從法理學(xué)上法的價值論入手，引出法的效率價值并加以重點介紹與論述，而后將法理學(xué)的理論與實踐性強的破產(chǎn)管理人制度相結(jié)合，強調(diào)破產(chǎn)管理人制度的效率價值的意義，并逐步論述有關(guān)理論

4、和實踐領(lǐng)域的破產(chǎn)管理人制度的效率價值問題。在比較分析的基礎(chǔ)上，本文分別討論有關(guān)國家、有關(guān)理論涉及破產(chǎn)管理人制度的效率價值，并重點分析我國破產(chǎn)管理人制度的實際情況，然后評價我國破產(chǎn)管理人制度的效率價值。最后，對建立與完善我國破產(chǎn)管理人制度提出一些建議。全文除引言外，共分五部分，研究的基本結(jié)構(gòu)如下：引言筆者首先簡要介紹了我國在新破產(chǎn)法中確立的破產(chǎn)管理人制度的狀況以及價值取向，指出本文研究的意義。在概括相關(guān)學(xué)者、專家的理論觀點和研究動態(tài)的同時

5、，闡明本文的理論基礎(chǔ)、研究方法、基本思路和邏輯，并指出本文研究的局限性以及問題所在。 第一部分，對破產(chǎn)管理人制度的效率價值的界定。作為文章的開篇，筆者對本文即將論述的基本問題一效率下了定義，并較為詳細(xì)地論述其三個層次的含義，以期較全面地理解效率的含義及其表現(xiàn)形式。隨后給出了法理學(xué)上法律效率價值的定義及其表現(xiàn)形式，并論述了評價破產(chǎn)管理人制度中的效率價值的標(biāo)準(zhǔn)，提出一個假定前提和四個評價標(biāo)準(zhǔn)。 第二部分，破產(chǎn)管理人制度的效率

6、價值的理由分析。在該部分，筆者簡要分析了蘊涵于破產(chǎn)管理制度中的效率價值追求，對破產(chǎn)管理人制度承載的效率價值原因進(jìn)行分析，同時闡明我國破產(chǎn)管理人制度迫切需要效率價值評價和提升的現(xiàn)實。 第三部分，各主要國家破產(chǎn)管理人制度效率價值的比較研究。該部分簡單論述了破產(chǎn)管理人制度的產(chǎn)生、發(fā)展歷史，并對兩大法系各主要國家的破產(chǎn)管理人的學(xué)說及其立法例進(jìn)行了分析，并運用比較法的方法對其承載的法律價值作了評價。 第四部分，我國破產(chǎn)管理人制度效

7、率價值、問題及其原因分析。該部分主要對我國新舊破產(chǎn)立法所確立的破產(chǎn)管理人制度進(jìn)行了對比研究，并對新破產(chǎn)法中體現(xiàn)的破產(chǎn)管理人制度泛專業(yè)化現(xiàn)象進(jìn)行了分析，闡述它對破產(chǎn)制度的效率價值實現(xiàn)的影響。 第五部份，對我國破產(chǎn)管理人制度提升效率價值的建議。通過比較我國股份有限公司設(shè)立的獨立董事制度，在具體制度層面完善有關(guān)破產(chǎn)管理人在獨立性、完整性、專業(yè)性和自律性方面的建設(shè)性意見。 二、本文的創(chuàng)新研究首先，為了達(dá)到價值評價的目的，必須建立

8、評價的機制。本文涉及破產(chǎn)管理人制度的效率價值的評判，只是其價值取向之一。在本文的研究方法或者論述方法上，必須使效率價值成為議題的中心，同時，也應(yīng)該有評判的標(biāo)準(zhǔn)。這就是本文的創(chuàng)新之處：建立了一個假設(shè)前提，并設(shè)定了四項評價效率價值的標(biāo)準(zhǔn)。這個假設(shè)是：破產(chǎn)管理人制度中除效率價值之外的其它價值指標(biāo)為一個非負(fù)效應(yīng)的常量。四項評價標(biāo)準(zhǔn)分別是：第一項標(biāo)準(zhǔn)，破產(chǎn)管理人制度是否賦予破產(chǎn)管理人以獨立性。是否實現(xiàn)破產(chǎn)管理人責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一，意味著該制度是否具

9、有獨立性。破產(chǎn)管理人依法獨立行使權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任、獲得報酬，是其工作效率價值最大化的前提。第二、通過制度比較，澄清破產(chǎn)管理人制度是否能實現(xiàn)有效保護(hù)債權(quán)人、債務(wù)人合法利益的目標(biāo)。有無效率價值浪費是其標(biāo)準(zhǔn)的外延標(biāo)準(zhǔn)，其內(nèi)在規(guī)定就是該制度是否達(dá)到資源配置優(yōu)化和收入分配的合理調(diào)整。因此，我們以破產(chǎn)管理人制度運作中是否具有充分的自律性作為衡量破產(chǎn)管理人效率價值的第二個標(biāo)準(zhǔn)。第三項和第四項標(biāo)準(zhǔn)基于本文的假定，破產(chǎn)管理人制度本身是否完備專業(yè)性、完整性特

10、征。具體從破產(chǎn)管理人制度與其它諸如法官、債權(quán)人會議、債權(quán)人、債務(wù)人、律師、會計師等參與人在制度上的契合程度來驗證。其次，本文將我國破產(chǎn)管理人制度的現(xiàn)狀歸納為非職業(yè)化的“泛專業(yè)化”的范疇。通過區(qū)別專業(yè)化、職業(yè)化的概念，用專業(yè)性的標(biāo)準(zhǔn)評價“泛專業(yè)化”的效率價值。 第三，針對我國破產(chǎn)管理人制度存在的問題，提出四點建議： 1．進(jìn)一步明確破產(chǎn)管理人的各種法律責(zé)任，尤其是刑事責(zé)任的刑種和法定刑。2．完善行業(yè)監(jiān)管和賦予當(dāng)事人司法救濟(jì)的措施。3