公司法上的股東知情權(quán)研究.pdf

1、在現(xiàn)代公司制度中，奉行股東權(quán)與法人所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的相分離的原則，大多數(shù)股東并不直接參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，公司的日常經(jīng)營(yíng)和決策大多掌握在董事會(huì)和經(jīng)理層手中，這往往會(huì)導(dǎo)致股東與公司間信息的不對(duì)稱，從而危及股東利益的實(shí)現(xiàn)。賦予股東以知情權(quán)是克服信息不對(duì)稱的有力措施，具有重要的法律價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。然而，由于我國(guó)相關(guān)法律制度的缺失和公司治理機(jī)制的失靈導(dǎo)致股東知情權(quán)長(zhǎng)期處于“邊緣權(quán)利”的尷尬境地，頻遭侵犯甚至被剝奪，由此引發(fā)的糾紛不斷涌現(xiàn)：在有限責(zé)任

2、公司中，通常表現(xiàn)為參與經(jīng)營(yíng)管理的股東或執(zhí)行事務(wù)的股東侵犯非參與經(jīng)營(yíng)管理股東的知情權(quán)，并使其收益權(quán)被全部或部分剝奪：在股份有限公司中，通常表現(xiàn)為操控董事會(huì)的大股東對(duì)小股東知情權(quán)的侵犯，小股東常常被架空；在上市公司中則主要表現(xiàn)為大股東操縱董事會(huì)提交虛假的財(cái)務(wù)報(bào)告或虛假的經(jīng)營(yíng)信息，對(duì)股東知情權(quán)實(shí)施侵犯，致使這些股東無(wú)法獲取投資利益甚至被欺詐。因此，如何在我國(guó)建立較為完善的股東知情權(quán)法律制度，如何使股東知情權(quán)得以切實(shí)的保障等問(wèn)題，成為了實(shí)務(wù)界和

3、學(xué)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。本文擬通過(guò)對(duì)股東知情權(quán)含義、特征、性質(zhì)、歷史淵源的分析介紹，探討其保護(hù)理念、實(shí)現(xiàn)途徑及救濟(jì)方式，并提出在保護(hù)同時(shí)也應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制，從而真正實(shí)現(xiàn)股東權(quán)利與公司利益的相互平衡。筆者還結(jié)合目前我國(guó)公司立法現(xiàn)狀，針對(duì)股東知情權(quán)糾紛中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出了一些初淺的建議和看法，不求標(biāo)新立異，只愿能對(duì)該課題研究的縱深有所裨益。 本文共分為三章對(duì)股東知情權(quán)制度加以闡述和討論。第一章首先介紹了股東知情權(quán)的概念，從而進(jìn)一步重

4、點(diǎn)探討了股東知情權(quán)的特征、性質(zhì)和歷史淵源。第二章為本文核心內(nèi)容，主要對(duì)股東知情權(quán)的保護(hù)理念、實(shí)現(xiàn)途徑以及救濟(jì)方式進(jìn)行了分析。在實(shí)現(xiàn)途徑部分，重點(diǎn)論述了股東行使財(cái)務(wù)報(bào)告查閱權(quán)、賬簿查閱權(quán)和詢問(wèn)權(quán)的方式、意義以及國(guó)內(nèi)外的立法例；在救濟(jì)方式部分，則引入了獨(dú)立董事制度、檢查人選任制度、檢查令制度和股東訴訟制度等，并分別對(duì)其如何保障股東知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。本文第三章則通過(guò)六個(gè)方面對(duì)股東知情權(quán)的行使進(jìn)行合理限制，以使得該項(xiàng)制度的實(shí)施在維護(hù)股