美國(guó)公司型投資基金治理結(jié)構(gòu)法律研究及借鑒.pdf

1、投資基金作為一種投資工具，既有投資上專業(yè)化管理、分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)點(diǎn)，同時(shí)又有可能出現(xiàn)基金管理人濫用權(quán)力的危險(xiǎn)。因此，要使其發(fā)揮應(yīng)有的作用，就必須完善基金治理結(jié)構(gòu)。美國(guó)的公司型投資基金發(fā)展迅猛，就得益于其法律對(duì)基金治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定，其法律制度也被各國(guó)所引進(jìn)和效仿。我國(guó)的投資基金也正處于發(fā)展過(guò)程中，治理結(jié)構(gòu)上同樣存在著諸多問(wèn)題。本文通過(guò)分析公司型基金治理的相關(guān)理論以及美國(guó)公司型基金治理的立法規(guī)定，對(duì)我國(guó)基金治理結(jié)構(gòu)的完善提出了相應(yīng)建議。

2、除引言和結(jié)論外，本文共分為四章。 第一章概述了公司型基金的定義、特征和內(nèi)部結(jié)構(gòu)，介紹了公司型基金的歷史發(fā)展，并對(duì)公司型基金治理結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行了探討。 第二章主要論述了美國(guó)公司型基金治理結(jié)構(gòu)中對(duì)其外部機(jī)構(gòu)——投資顧問(wèn)的立法規(guī)定，重點(diǎn)分析了其中的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、基金經(jīng)理個(gè)人交易和基金管理費(fèi)的法律規(guī)制。 第三章主要對(duì)美國(guó)公司型治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部組成——獨(dú)立董事和股東權(quán)利的法律發(fā)展和法律設(shè)置進(jìn)行了分析。