CDM交易法律問題研究.pdf

1、清潔發(fā)展機制(Clean Development Mechanism,CDM)是氣候變化框架公約(FCCC)第三次締約國大會上通過的《京都議定書》三個主要靈活機制之一。由于CDM主要是為了讓附件I國家能夠靈活有效的實行減排,同時又旨在幫助發(fā)展中國家促進可持續(xù)發(fā)展,并采取措施減緩氣候變化。并基于此目的允許發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資實施減排項目,并通過這些項目進行“經(jīng)核證的減排”的交易。因而又被認為是《京都議定書》最重要的機制,同時與發(fā)展中國

2、家聯(lián)系最為密切。中國作為發(fā)展中國家中溫室氣體排放大國,從CDM中得到了發(fā)達國家大量的減排項目,獲得了難得的商業(yè)機會。所以清潔發(fā)展機制對于中國而言,不僅有助于我國氣候環(huán)境的改善,還為我國吸引外資加速經(jīng)濟發(fā)展提供了前所未有的機會。為了更好的利用這一機制,在法律上對其有深入透徹的了解就尤為必要。這對于幫助我國企業(yè)積極參與、對于完善我國實施CDM法律環(huán)境、促進經(jīng)濟發(fā)展意義重大。
　　文章由引言、正文和結(jié)論三部分組成,引言大致交待了選題的背

3、景和意義、研究方法和本文結(jié)構(gòu)。結(jié)論部分總結(jié)了文章的主要觀點。正文由五部分組成:
　　首先對CDM機制進行深入研究需要我們追根溯源,了解其發(fā)展及歷史演進。第一部分的第一節(jié)是對CDM的一般理論的概述。從CDM法律制度產(chǎn)生的背景及其含義入手?！堵?lián)合國氣候變化框架公約》的制定成為后來國際社會為應(yīng)對氣候變化問題進行國際合作的基本框架,所以文章從《公約》開始進行探討。隨后在第二節(jié)里對沿襲和發(fā)展《公約》精神和內(nèi)容的《京都議定書》進行和介紹和分析

4、。在這一節(jié)里,引出了《議定書》非常重要的一個機制——CDM機制。接下來對CDM的定義和其交易的實現(xiàn)及CDM在后《議定書》時代通過巴厘島路線圖獲得的新發(fā)展進行了介紹和分析。在第一部分的第二節(jié)里,主要介紹了CDM的幾大特點,即以項目為基礎(chǔ)的特點、CDM支持體系建立的獨特性和CDM交易市場的獨特性的特點。在第三節(jié)里,主要論述CDM市場的形成及其對中國的影響。在CDM形成的理論基礎(chǔ)的分析中,從經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和法學(xué)的視角入手分別進行分析論證。在對

5、中國的影響的分析中,又主要從經(jīng)濟、技術(shù)、環(huán)境和社會利益的多層面進行衡量和評估。
　　第二部分分析和論述CDM交易主體。由于CDM交易受國際法和國內(nèi)法的雙重管制,交易的主體分為國家層面和項目層面兩個層面。且在項目層面上，又由于CDM交易不同于一般交易,在交易過程中還會涉及到國際和國內(nèi)審批兩個特別程序。因此交易的主體中除了實施方、其他參與方還有行政主管機關(guān)。在第一節(jié)里,主要以這種分類為基礎(chǔ)對主體進行考察和分析。第二節(jié)討論的問題是中國C

6、DM交易主體中賣方企業(yè)關(guān)心的法律問題以期為其提供有價值的參考。
　　第三部分為CDM交易客體。在進入討論CDM交易的客體的法律問題之前,必須先對CDM交易項目的周期有一個認識和了解。第一節(jié)首先對CDM交易的項目周期作簡單的介紹。區(qū)分為一個標準的項目周期和我國法律上具體的特別規(guī)定進行分別論述。第二節(jié)進入討論CDM交易項目法律規(guī)制。在國際法上為CDM項目規(guī)則制定了一些標準。我國現(xiàn)行法也做了相關(guān)的規(guī)定。在這一節(jié)里,從國際法層面和國內(nèi)法層

7、面分別作了闡釋。第三節(jié)對CDM交易項目標準的法律規(guī)制進行了分解和評議。其中對于CERs的甄別、額外性的論證以及CERs交易價格這幾個關(guān)鍵問題進行了較為詳細的論述。最后在本部分第四節(jié)中,綜合上述分析,對中國企業(yè)應(yīng)對策略提出了幾點參考意見。
　　第四部分的內(nèi)容是CDM交易合同。CDM交易的目的是買賣雙方對于核證減排量的購買,因此這一購買協(xié)議其實是CMD交易的關(guān)鍵。國際上進行的減排量購買采用的協(xié)議文本主要是參照“國際排放交易協(xié)會”制定的

8、合同范本“減排購買協(xié)議”。第一節(jié)“CDM交易購買合同范本條款分析”中對合同標的的確定、合同當事方的權(quán)利、CERs的權(quán)利轉(zhuǎn)移、CERs的交付義務(wù)、CERs數(shù)量條款、對交付不足的約定、價格條款、相關(guān)費用的處理、文件及信息傳遞的相關(guān)條款、責(zé)任與賠償條款、免責(zé)條款、爭議解決與法律選擇條款進行了詳細的分析。第二節(jié)主要分析了CDM交易的風(fēng)險及控制問題。在這一節(jié)里,主要又分為三個小節(jié)對風(fēng)險控制進行闡釋:風(fēng)險的識別、風(fēng)險結(jié)構(gòu)和風(fēng)險的控制。
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