國(guó)際碳交易法律問(wèn)題研究.pdf

1、自工業(yè)革命以來(lái),人類(lèi)過(guò)量的溫室氣體排放對(duì)氣候變化造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響,違背自然法則的行為在一定程度上威脅著人類(lèi)的生存并制約著人類(lèi)的發(fā)展。為解決上述問(wèn)題,自《氣候變化框架公約》(UNFCCC)以來(lái),全球合作共同應(yīng)對(duì)氣候問(wèn)題在國(guó)際范圍內(nèi)達(dá)成盡可能廣泛的一致,正在尋求一條有效的路徑應(yīng)對(duì)氣候變化。由于利益分歧的存在,特別是氣候保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系、國(guó)家發(fā)展權(quán)與國(guó)家義務(wù)關(guān)系等矛盾對(duì)立,使得各國(guó)對(duì)于氣候變化的態(tài)度大相徑庭。但總體而言,對(duì)于這一人類(lèi)共

2、同面臨的生存環(huán)境問(wèn)題,各國(guó)大都持積極的態(tài)度。在世界范圍內(nèi),基于國(guó)際社會(huì)的共同努力,針對(duì)溫室氣體排放的協(xié)作減排市場(chǎng)機(jī)制已經(jīng)建立。而這樣一個(gè)交易機(jī)制的出現(xiàn)又從各個(gè)方面不同程度的影響到國(guó)際法的各個(gè)領(lǐng)域,經(jīng)緯萬(wàn)端。作為最大的發(fā)展中國(guó)家,中國(guó)政府的氣候政策日趨積極和明朗,作為負(fù)責(zé)任的大國(guó),我們也希望在解決全球氣候變暖問(wèn)題上發(fā)揮更大的作用。因此,我們應(yīng)適時(shí)參與到國(guó)際碳交易體系之中,這不僅能使中國(guó)在這一交易體系中獲得資金與技術(shù)支持,也能全面提高政府的

3、國(guó)內(nèi)環(huán)境管理能力,更能使我國(guó)在國(guó)際碳交易多邊規(guī)則體系的建構(gòu)中占據(jù)主導(dǎo)性話語(yǔ)權(quán)。本研究分為五個(gè)部分：
　　第一章“國(guó)際碳交易的基本問(wèn)題闡釋”分為三節(jié)。第一節(jié)“國(guó)際碳交易的制度基礎(chǔ)”,筆者從實(shí)踐層面對(duì)碳交易進(jìn)行考察,主要從碳交易的交易類(lèi)型、碳交易制度形成以及國(guó)際法規(guī)范的層面和區(qū)域性立法計(jì)劃的層面逐一比較分析、區(qū)分歸納。第二節(jié)在論述“國(guó)際碳交易的理論依據(jù)”中,筆者首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)探討入手,以不同的視角,如制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本理論、福

4、利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)分析碳交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐。其次,從法學(xué)的視野出發(fā),以法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和公共信托理論為依托,繼而深入分析了碳交易的法理學(xué)基礎(chǔ)。再次,還對(duì)碳交易的社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)進(jìn)行了廣泛而深入的分析。最后,碳交易不光是市場(chǎng)行為,更多的是一種政府行為,它的出現(xiàn)及發(fā)展與政治息息相關(guān),因此,有必要對(duì)其政治學(xué)基礎(chǔ)也要進(jìn)行深入考察。第三節(jié)“國(guó)際碳交易的現(xiàn)狀及前景”,筆者對(duì)碳交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析,總結(jié)出歐盟碳交易市場(chǎng)為主導(dǎo)和基于項(xiàng)目的碳交易市場(chǎng)增長(zhǎng)趨緩的兩

5、個(gè)特點(diǎn)。并對(duì)碳交易市場(chǎng)的基本問(wèn)題和未來(lái)走向進(jìn)行了分析。
　　第二章“國(guó)際碳交易的法律關(guān)系”旨在研究國(guó)際碳交易的法律性質(zhì)、法律主體和法律客體。第一節(jié)“國(guó)際碳交易的內(nèi)涵與性質(zhì)”對(duì)國(guó)際碳交易的法律性質(zhì)進(jìn)行了分析和界定,碳交易兼具私益性和公權(quán)性的特點(diǎn),同時(shí)碳交易的法律屬性還與其不同的交易類(lèi)型相關(guān)聯(lián)。第二節(jié)“國(guó)際碳交易的法律主體”從法律主體的定義入手開(kāi)始討論,探討了法律主體的內(nèi)涵和外延,并對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)解析。第三節(jié)“國(guó)際碳交易的法律客體”深入

6、討論了標(biāo)的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。碳交易是一種減排量的交易,實(shí)質(zhì)是一種權(quán)利的交易,這種交易必須要經(jīng)過(guò)對(duì)權(quán)利的實(shí)體化的處理才能夠做到產(chǎn)權(quán)明晰。碳交易中國(guó)際公約的延續(xù)性的不確定性帶來(lái)的減排認(rèn)證的政策風(fēng)險(xiǎn)阻礙著交易的發(fā)展,筆者就這些方面展開(kāi)了相關(guān)論述。然后,筆者基于碳信用的配額型交易和碳信用的項(xiàng)目型交易對(duì)碳交易的客體問(wèn)題進(jìn)行了分析。
　　第三章“國(guó)際碳交易的法律規(guī)制”分為三節(jié),深入考察了碳交易的法律規(guī)制的重點(diǎn)環(huán)節(jié),第一節(jié)“碳交易的指標(biāo)分配和許可”主要

7、從兩個(gè)方面進(jìn)行分析:分配程序、分配方式、分配標(biāo)準(zhǔn)和碳交易的“儲(chǔ)存”、“預(yù)支”等形象比喻的功能中存在的問(wèn)題,還有碳交易市場(chǎng)的價(jià)格管理中的問(wèn)題,總結(jié)出對(duì)我國(guó)有用的經(jīng)驗(yàn)和啟示。筆者認(rèn)為一是國(guó)家設(shè)定控制目標(biāo)時(shí)應(yīng)是絕對(duì)和相對(duì)兩種,二是要保證基本制度的到位,三是分配原則要按實(shí)際情況分配,四是要防止碳交易價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定。第二節(jié)“國(guó)際碳交易核證”分別討論了核證主體的法律地位和責(zé)任。核證主體應(yīng)具備的法律要素等問(wèn)題是探討的重點(diǎn)。接下來(lái),筆者對(duì)強(qiáng)制性減排的核證

8、和自愿性減排的核證分別論述。在強(qiáng)制性減排核證問(wèn)題中,EUA的核證和CER的核證及 ERU的核證分別怎樣,有何區(qū)別,筆者都進(jìn)行了區(qū)分、探討。在本節(jié)最后部分,還對(duì)自愿性減排核證中的典型代表芝加哥氣候交易所的核證問(wèn)題進(jìn)行了個(gè)案深入分析。第三節(jié)“國(guó)際碳交易登記結(jié)算”也是對(duì)不同類(lèi)型的交易體系如強(qiáng)制交易體系、自愿性交易體系和氣候衍生品交易體系的結(jié)算問(wèn)題分別研究。除此之外,討論分析了自愿交易體系中 CCX的登記體系的問(wèn)題和LCH的登記體系的問(wèn)題。

9、r>　　第四章“國(guó)際經(jīng)濟(jì)法碳交易審視”從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的各個(gè)領(lǐng)域探討與碳交易的交互作用的問(wèn)題。第一節(jié)“國(guó)際貿(mào)易法視野中的碳交易”從國(guó)際貿(mào)易法視角入手來(lái)討論碳交易中的清潔發(fā)展機(jī)制這一帶有更多貿(mào)易條約色彩的交易機(jī)制類(lèi)型。以及由于碳關(guān)稅問(wèn)題和碳關(guān)稅與WTO的關(guān)系。清潔發(fā)展機(jī)制的交易框架的設(shè)立涉及到哪些主體參與交易過(guò)程,在交易過(guò)程中的權(quán)力義務(wù)關(guān)系如何等內(nèi)容既與我國(guó)密切相關(guān)又能反應(yīng)出國(guó)際碳交易的傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易法領(lǐng)域的一些問(wèn)題。作為清潔發(fā)展機(jī)制的核心《

10、減排量購(gòu)買(mǎi)協(xié)議》更是碳交易的合同交易機(jī)制的法律實(shí)踐的體現(xiàn)。第二節(jié)“國(guó)際技術(shù)合作法視線下的碳交易”中分析了技術(shù)轉(zhuǎn)讓是碳交易中的清潔發(fā)展機(jī)制的核心目標(biāo),對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家尤為必要。筆者在本節(jié)分析了碳交易中的技術(shù)合作難題以及應(yīng)對(duì)措施。第三節(jié)“國(guó)際投資法視角下的碳交易”中,筆者認(rèn)為碳交易中的清潔發(fā)展機(jī)制就是一種國(guó)際直接投資,其具備國(guó)際投資法的重要要素,在本節(jié)中,筆者從不同的方面如項(xiàng)目、東道國(guó)及國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、中國(guó)企業(yè)等來(lái)深入論述這個(gè)問(wèn)題,針對(duì)低碳經(jīng)

11、濟(jì)環(huán)境下中國(guó)企業(yè)提出可供參考的發(fā)展路徑。第四節(jié)“國(guó)際貨幣金融法視域中的碳交易”中,筆者認(rèn)低碳經(jīng)濟(jì)與國(guó)際金融密不可分,重點(diǎn)探討了我國(guó)現(xiàn)行的清潔發(fā)展機(jī)制的金融法律中的碳金融的法律基礎(chǔ)問(wèn)題和熱點(diǎn)法律問(wèn)題。
　　第五章“中國(guó)碳交易的法制建構(gòu)”分為四節(jié),主要是基于國(guó)際碳交易的法律研究探尋符合我國(guó)發(fā)展路徑的碳交易法律制度。第一節(jié)“國(guó)際碳交易發(fā)展背景下中國(guó)的法規(guī)范需求”從政治“角力”國(guó)際碳交易的背景下,我國(guó)碳交易的實(shí)踐發(fā)展和立法檢視,指出我國(guó)需

12、要通過(guò)法規(guī)范完善碳交易法律制度。第二節(jié)“我國(guó)碳交易法律制度的宏觀構(gòu)造”從指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)、構(gòu)造模式以及碳交易法律制度的體系完善和制度銜接的宏觀層面提出了碳交易法律制度構(gòu)造基本路向。第三節(jié)“我國(guó)碳交易法律制度的中觀筑建”提出應(yīng)該從立法原則、交易內(nèi)容、法律責(zé)任、監(jiān)管執(zhí)行等中觀層面的立法規(guī)范筑建中國(guó)碳交易法律制度,確保碳交易的有法可依、有規(guī)可循,為國(guó)際碳交易的中國(guó)化發(fā)展奠定法律基石。第四節(jié)“我國(guó)碳交易法律制度的微觀設(shè)計(jì)”,筆者認(rèn)為主要應(yīng)當(dāng)遵