論證券領域職務犯罪的現(xiàn)狀及預防對策.pdf

1、證券行業(yè),作為現(xiàn)代經濟的要素之一,與國民經濟的發(fā)展息息相關。安全正常的證券交易秩序為市場經濟健康、快速、穩(wěn)定的發(fā)展提供有力的支持。但是近年來,我國證券領域的職務犯罪時有發(fā)生,給國家造成巨大損失,對經濟秩序構成嚴重威脅。本文通過對2003年以來全國典型的十余起證券犯罪案件的分析,研究證券領域職務犯罪的發(fā)生規(guī)律、原因、特點及其危害,旨在加強證券監(jiān)管、完善證券監(jiān)管體制,探尋有效的預防措施,以期為檢察機關的職務犯罪預防工作實踐提供有益的支持。<

2、br>　　本文共分三個部分。
　　第一部分,明確證券領域職務犯罪的概念和特點。所謂證券領域職務犯罪,是指證券機構國家工作人員利用職務上的便利實施的非法牟取經濟利益,或濫用職權、不正確履行職責的、依法應受刑罰處罰的行為。它包括兩個方面的內容:一是刑法規(guī)定的證券犯罪中,可能由國家工作人員實施的各種犯罪;二是可能由證券機構國家工作人員實施的其他職務犯罪。
　　第二部分,考察證券領域職務犯罪的原因。本文闡述了證券領域職務犯罪的三大社

3、會危害性,即證券職務犯罪造成國有資產大量流失、資本外逃;擾亂正常的證券交易秩序,誘發(fā)市場危機以及破壞公平競爭的市場環(huán)境,不利于社會主義市場經濟體制的完善。深入地分析了證券職務犯罪的主要誘因,包括權力對證券稀缺資源的壟斷以及我國證券監(jiān)管體制自身的缺陷所導致監(jiān)管效率低下和監(jiān)管實效較差等主要原因。
　　第三部分,論述證券領域職務犯罪的預防對策。預防職務犯罪有其廣義和狹義之分,本文從廣義犯罪預防的角度,對我國現(xiàn)行證券監(jiān)管體制進行反思后提出