非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任容忍及觸發(fā)模型研究.pdf

1、非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目(Non-profit Government Investment Projects，NGIP)是指政府為滿足社會(huì)公共發(fā)展的需要投入建設(shè)資金，且不以盈利為目的的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。近年來(lái)，建立與完善非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目的責(zé)任約束機(jī)制成為我國(guó)投資項(xiàng)目管理體制改革與發(fā)展的重點(diǎn)和難點(diǎn)。目前，該類投資項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和過(guò)失追究機(jī)制、責(zé)任劃分不明晰、責(zé)任追究難以執(zhí)行，容易導(dǎo)致財(cái)政資金浪費(fèi)，損害國(guó)家和納稅公民的利益，

2、降低政府的公信力。因此，為了威懾和約束參建各方的履責(zé)行為，本文擬研究NGIP的責(zé)任追究方法。
　　本文首先通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、專家調(diào)研、案例研究以及實(shí)地調(diào)研等方式，研究我國(guó)NGIP目前的問(wèn)責(zé)現(xiàn)狀，進(jìn)而通過(guò)對(duì)NGIP監(jiān)管及問(wèn)責(zé)機(jī)理和國(guó)內(nèi)外政府投資問(wèn)責(zé)理論的最新研究成果進(jìn)行分析，建立NGIP三維適時(shí)責(zé)任模式，在此基礎(chǔ)上探索NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)方法、責(zé)任容忍及觸發(fā)模型、責(zé)任歸屬方法，以期對(duì)NGIP全壽命周期內(nèi)發(fā)生的責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行定量分析和測(cè)量，實(shí)現(xiàn)

3、合理、有效的責(zé)任追究，從而促使NGIP參建各方提高政府財(cái)政投資的使用效率。在對(duì)以往文獻(xiàn)的研究中，發(fā)現(xiàn)NGIP問(wèn)責(zé)方法還存在如下問(wèn)題:以事后追究為主的問(wèn)責(zé)模式、責(zé)任監(jiān)測(cè)信息的不確定性與不完全性問(wèn)題、難以合理消解項(xiàng)目的潛在責(zé)任狀態(tài)問(wèn)題、追究行動(dòng)應(yīng)何時(shí)啟動(dòng)的問(wèn)題、責(zé)任合理分配的問(wèn)題。因此本論文主要研究?jī)?nèi)容如下。
　　(1)針對(duì)目前NGIP責(zé)任追究中存在的兩個(gè)問(wèn)題:問(wèn)責(zé)形式多為事后追究，事前、事中問(wèn)責(zé)的研究較少;問(wèn)責(zé)內(nèi)容主要以財(cái)務(wù)審計(jì)責(zé)任

4、為主，缺乏對(duì)責(zé)任驅(qū)動(dòng)因素的關(guān)注。本文首先對(duì)NGIP監(jiān)管機(jī)理進(jìn)行分析并提出了“監(jiān)管場(chǎng)域”的概念，在此基礎(chǔ)上結(jié)合“結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”(SCP)范式與NGIP全壽命周期責(zé)任變化特征構(gòu)建NGIP“時(shí)間-結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”(SSCP)框架，并基于此提出NGIP三維責(zé)任模式，以建設(shè)過(guò)程維、責(zé)任強(qiáng)度維、監(jiān)測(cè)力度維作系統(tǒng)分析，以解決事后問(wèn)責(zé)的缺陷，為NGIP過(guò)程問(wèn)責(zé)行動(dòng)奠定基礎(chǔ);基于三維責(zé)任模式構(gòu)建NGIP全過(guò)程雙向度責(zé)任指標(biāo)體系，對(duì)以往較為有限的責(zé)任

5、指標(biāo)構(gòu)建角度進(jìn)行完善和補(bǔ)充，在考慮項(xiàng)目效果與產(chǎn)出的同時(shí)考慮責(zé)任的驅(qū)動(dòng)因素管理及行為，力圖使非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目責(zé)任評(píng)價(jià)更為全面合理。
　　(2)針對(duì)NGIP監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法中存在的三個(gè)問(wèn)題:監(jiān)測(cè)信息的不完全性問(wèn)題，現(xiàn)有的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法難以完全表達(dá)監(jiān)管者的真實(shí)意見(jiàn);補(bǔ)償性問(wèn)題，經(jīng)過(guò)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)后，某些表現(xiàn)較弱的指標(biāo)可能會(huì)被部分表現(xiàn)較好的監(jiān)測(cè)指標(biāo)所隱藏，反而獲得較好的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果，從而被監(jiān)管者忽略;較少考慮監(jiān)管者的心理行為特征。因此，本文通過(guò)區(qū)

6、間直覺(jué)模糊責(zé)任指標(biāo)評(píng)價(jià)值代替?zhèn)鹘y(tǒng)的實(shí)數(shù)指標(biāo)評(píng)價(jià)值，來(lái)表達(dá)不完全及不確定的監(jiān)測(cè)信息;通過(guò)交互式多準(zhǔn)則決策方法(an acronym inPortuguese of interactive and multicriteria decision making，TODIM)模型考慮了監(jiān)管者心理行為特征;在此過(guò)程中，通過(guò)模糊測(cè)度、模糊積分和Shapley值處理指標(biāo)的相互關(guān)聯(lián)問(wèn)題，通過(guò)似然值方法辨別TODIM模型中的二元關(guān)系，以獲得更為合理的監(jiān)測(cè)評(píng)

7、價(jià)結(jié)果;對(duì)于補(bǔ)償性問(wèn)題，本文將PROMETHEE-Ⅱ與TODIM方法結(jié)合，通過(guò)構(gòu)建流入流出函數(shù)，消除補(bǔ)償性對(duì)責(zé)任判定的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合一般的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法流程，構(gòu)建NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)模型。
　　(3)針對(duì)NGIP責(zé)任監(jiān)測(cè)結(jié)果中具有可控性的責(zé)任問(wèn)題，本文建立針對(duì)性的責(zé)任治理策略，將生物免疫相關(guān)原理引入責(zé)任治理，構(gòu)建“判別-選擇-協(xié)調(diào)-清除”責(zé)任免疫過(guò)程及責(zé)任容忍優(yōu)化方法，以期在不干擾項(xiàng)目正常運(yùn)行的情況下建立有效的引導(dǎo)和免疫

8、過(guò)程。其中，責(zé)任容忍不是對(duì)責(zé)任問(wèn)題的忽視，而是通過(guò)項(xiàng)目自身的運(yùn)行動(dòng)力與監(jiān)管方的合理施壓，通過(guò)自身免疫能力對(duì)項(xiàng)目關(guān)注級(jí)責(zé)任狀態(tài)這類隱含或半隱含問(wèn)題進(jìn)行有效化解。在此過(guò)程中，本文結(jié)合人工免疫模型、量子識(shí)別理論構(gòu)建基于量子免疫算法的責(zé)任容忍優(yōu)化模型，解決項(xiàng)目責(zé)任狀態(tài)的優(yōu)化問(wèn)題;對(duì)于量子免疫算法中的解空間搜索問(wèn)題，通過(guò)混沌理論構(gòu)建自適應(yīng)變異過(guò)程，對(duì)最優(yōu)解進(jìn)行高效準(zhǔn)確搜索?；谝陨涎芯拷⒘薔GIP責(zé)任容忍模型。
　　(4)針對(duì)NGIP責(zé)任

9、監(jiān)測(cè)結(jié)果中具有潛伏性的責(zé)任問(wèn)題，本文通過(guò)研究特異性免疫機(jī)制建立“感應(yīng)-反應(yīng)-效應(yīng)”責(zé)任追究觸發(fā)方法，針對(duì)監(jiān)測(cè)到的可疑類責(zé)任問(wèn)題進(jìn)行跟蹤感應(yīng)，并適時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究程序。首先建立項(xiàng)目責(zé)任動(dòng)態(tài)累積模型，對(duì)項(xiàng)目責(zé)任進(jìn)行跟蹤與動(dòng)態(tài)感知，通過(guò)區(qū)間中智集表達(dá)責(zé)任跟蹤信息，在解決信息的不完全性問(wèn)題的同時(shí)解決信息失真的問(wèn)題;通過(guò)累積前景理論來(lái)解決對(duì)項(xiàng)目時(shí)序階段累積前景進(jìn)行動(dòng)態(tài)感知的問(wèn)題;為了避免將自體元素判斷為異己有害元素，受生物免疫的耐受原理啟發(fā)，設(shè)置時(shí)

10、間參照點(diǎn)、正常期望值、可接受期望值為責(zé)任感知參照點(diǎn)，使責(zé)任感知更加合理;在責(zé)任累積模型的基礎(chǔ)上，基于極值理論建立責(zé)任觸發(fā)模型，并提出責(zé)任追究啟動(dòng)閾值的概念，計(jì)算在責(zé)任累積狀態(tài)影響下項(xiàng)目能夠保持正常進(jìn)行的限度，為責(zé)任追究行為啟動(dòng)決策提供參考。
　　(5)針對(duì)項(xiàng)目責(zé)任分配的問(wèn)題，研究基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型的復(fù)雜大型NGIP責(zé)任歸屬確認(rèn)方法，定量分析和測(cè)量各個(gè)參與方在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中地位、權(quán)利和責(zé)任，進(jìn)而合理地判定責(zé)任歸屬。將項(xiàng)目的各個(gè)參與方看作社