國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效評(píng)價(jià)研究.pdf

1、國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度是我國科技政策的重要組成部分，是國家對(duì)科技發(fā)展實(shí)施宏觀調(diào)控的重要杠桿。經(jīng)過60余年特別是改革開放30年來的不斷摸索改進(jìn)，國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度日臻完善，已設(shè)立了國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)和國際科技合作獎(jiǎng)等五個(gè)國家級(jí)科技獎(jiǎng)項(xiàng)。國家每年投入了數(shù)億元用于科技獎(jiǎng)勵(lì)事業(yè)，加上人力和物力等其它有形和無形的投入，更是一個(gè)龐大的數(shù)字。然而與數(shù)額巨大的投入相比，國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的產(chǎn)出卻顯得差強(qiáng)人意，帶來的

2、科技效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和文化效應(yīng)也很有限。因此，對(duì)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行績效進(jìn)行評(píng)價(jià)和優(yōu)化，有利于激勵(lì)科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，引導(dǎo)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度朝有利于滿足社會(huì)需求的方向去發(fā)展。
　　 國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效評(píng)價(jià)的理論基礎(chǔ)主要涉及科技獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)、科技獎(jiǎng)勵(lì)的效應(yīng)、科技獎(jiǎng)勵(lì)的功能、科技獎(jiǎng)勵(lì)的結(jié)構(gòu)體系、科技獎(jiǎng)勵(lì)的控制方式以及運(yùn)行績效評(píng)價(jià)的流程和方法等。國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度在經(jīng)過起步與探索、恢復(fù)與發(fā)展及改革與完善三個(gè)階段后，已經(jīng)建立了一

3、套完整且相對(duì)固定的運(yùn)行程序，主要包括推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)三個(gè)環(huán)節(jié)。
　　 國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效的影響因子主要包括獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置的合理性、獎(jiǎng)勵(lì)客體的協(xié)調(diào)性、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)機(jī)的恰當(dāng)性、評(píng)獎(jiǎng)資格的嚴(yán)格性、激勵(lì)方式的有效性、評(píng)審力度的大小、評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性及工作安排的規(guī)范性等八個(gè)方面。其中獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)置的合理性、獎(jiǎng)勵(lì)客體的協(xié)調(diào)性與工作安排的規(guī)范性三個(gè)影響因子的變化方向與運(yùn)行績效的變化方向相反，其它五個(gè)影響因子的變化方向與運(yùn)行績效的變化方向一致。
　　

4、 國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)可分為獎(jiǎng)勵(lì)投入和獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)出兩大類，其中獎(jiǎng)勵(lì)投入可從人力資本、資金投入和設(shè)備投入三個(gè)方面來衡量，獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)出可從獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)、獲獎(jiǎng)人員數(shù)和獎(jiǎng)勵(lì)效應(yīng)三個(gè)方面來衡量，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下面又包括若干個(gè)三級(jí)指標(biāo)，本文采用群組層次分析法和yaahp 0.5.2軟件計(jì)算和確定了每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。
　　 國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度1979-2009年的運(yùn)行績效都沒有同時(shí)達(dá)到技術(shù)有效和規(guī)模有效，即獎(jiǎng)勵(lì)投入存在冗余現(xiàn)象，而獎(jiǎng)勵(lì)

5、產(chǎn)出相對(duì)不足；從獎(jiǎng)種來看，無論是從獲獎(jiǎng)項(xiàng)目的角度還是從獲獎(jiǎng)人員的角度來看，獎(jiǎng)勵(lì)成本最高的都是國家自然科學(xué)獎(jiǎng)。換個(gè)角度來說，在獎(jiǎng)勵(lì)投入一定的情況下，國家自然科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)和人員數(shù)都應(yīng)該得到增加。從各個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)年度的松弛變量來看，投入指標(biāo)中冗余現(xiàn)象較嚴(yán)重的是人力資本和資金投入，而設(shè)備投入相對(duì)不足，說明科技獎(jiǎng)勵(lì)的現(xiàn)代化和信息化程度亟需提高；產(chǎn)出指標(biāo)中獲獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)、獲獎(jiǎng)人員數(shù)和獎(jiǎng)勵(lì)效應(yīng)都有增加的空間。
　　 提高國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度運(yùn)行績效的

6、一種思路是在保持現(xiàn)有獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)出不變的前提下，盡量減少獎(jiǎng)勵(lì)投入的冗余現(xiàn)象，包括人力資本、資金投入和設(shè)備投入的減少等；另一種思路是在保持現(xiàn)有獎(jiǎng)勵(lì)投入不變的前提下，盡可能地增加獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)出，如增加頒獎(jiǎng)項(xiàng)目數(shù)或人員數(shù)、提高獎(jiǎng)勵(lì)效應(yīng)等。但是，運(yùn)行績效的優(yōu)化不是單個(gè)影響因子或評(píng)價(jià)指標(biāo)的改進(jìn)，而應(yīng)該立足于整個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)制度，按照系統(tǒng)論的思想來進(jìn)行優(yōu)化。因此，對(duì)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的運(yùn)行績效進(jìn)行優(yōu)化，需要加強(qiáng)國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的改革與完善，提高國家科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的信息化水