論數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中發(fā)行權(quán)窮竭原則的適用.pdf

1、隨著科技日新月異地迅速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)的結(jié)合將世界帶入數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)影響和改變了我們生活的方方面面，同時也對傳統(tǒng)版權(quán)法在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代的適用提出了新挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用使許多種類的作品如文字作品、音樂作品等，無需借助紙張等有形載體介質(zhì)，可以電磁、電波、數(shù)字或代碼等無形載體形式呈現(xiàn)。這一革命性的改變，深刻影響了版權(quán)人利益和社會公眾利益。一方面，數(shù)字作品無形載體的特性降低了復(fù)制件存儲、復(fù)制和傳播的成本，擴展了作品的受眾范圍，

2、加快市場流通，使其他公眾更有機會接觸并使用作品，推動了社會整體的進步。另一方面，高效便捷而又成本低廉的存儲、復(fù)制和傳播模式使權(quán)利人幾乎無法控制數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)流轉(zhuǎn)，無數(shù)量限制的復(fù)制件和無地域限制的傳播范圍極大地?fù)p害了版權(quán)人的切身利益。長此以往，不僅會嚴(yán)重打擊作者創(chuàng)作的積極性，使文化市場趨于萎縮凋零，更將阻礙社會經(jīng)濟發(fā)展和精神文明建設(shè)。如何有效地在利用數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)成果的同時，解決其帶來的弊端，平衡權(quán)利人和社會公眾利益，是當(dāng)今版權(quán)法面臨的重要

3、課題。國際立法層面對此問題莫衷一是，各國國內(nèi)立法態(tài)度不一、各有傾向，歐盟和美國代表性的司法實踐與法律解釋對我國解決此類問題有一定的借鑒和指導(dǎo)意義，特別是歐盟方面承認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則可適用于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，這對平衡權(quán)利各方利益和建立完整發(fā)行權(quán)窮竭原則體系有重要作用。鑒于此，本文將對發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用問題進行初步研究和淺顯討論。
　　本文由五部分組成，結(jié)構(gòu)如下：
　　第一部分，版權(quán)變革與科技發(fā)展。版權(quán)法的產(chǎn)生和進步

4、與科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展有密切的關(guān)系，科技推動著版權(quán)法不斷調(diào)整、日趨完善。從第一部版權(quán)保護法《安妮法》問世至今，版權(quán)法保護對象和權(quán)能隨著科技發(fā)展而不斷擴張。版權(quán)的發(fā)展歷程一般劃分為三個階段，即“印刷版權(quán)時代”、“電子版權(quán)時代”和“數(shù)字版權(quán)時代”。我們正處于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時代，以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的各種無形載體作品形式層出不窮，版權(quán)作品無需借助有形介質(zhì)而可以獨立存在。陳舊的版權(quán)法面臨著諸多新的挑戰(zhàn)：網(wǎng)絡(luò)臨時復(fù)制行為究竟該如何定性，又該由哪方控制？數(shù)字網(wǎng)絡(luò)

5、技術(shù)也改變了傳統(tǒng)發(fā)行權(quán)窮竭原則的適用基礎(chǔ)，即有形載體作品原件或復(fù)制件的所有權(quán)轉(zhuǎn)移。數(shù)字作品的發(fā)行和傳輸以無形方式存在，是否能適用發(fā)行權(quán)窮竭原則？數(shù)字作品復(fù)制件數(shù)量急劇增長，數(shù)字作品一手買賣已成為常態(tài)，數(shù)字作品二手交易平臺則方興未艾。亞馬遜公司、蘋果公司紛紛就此申請專利，由于目前學(xué)界對數(shù)字作品版權(quán)方面仍有爭議，且缺乏法律的認(rèn)可和指導(dǎo)，因此技術(shù)專利的成功申請并不意味著數(shù)字作品二手交易平臺會立刻投入運營。
　　第二部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則理

6、論剖析。發(fā)行權(quán)窮竭原則的實質(zhì)是：通過限制版權(quán)人的發(fā)行權(quán)權(quán)能以實現(xiàn)版權(quán)人利益和社會公共利益的平衡共贏狀態(tài)。該部分從兩個方面探討發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)，以法理學(xué)視角看，發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)是利益平衡，也是為了防止版權(quán)人濫用權(quán)利；以經(jīng)濟學(xué)視角看，發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)是利益回報，同時體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法自身宗旨和目標(biāo)。無形載體數(shù)字作品能否適用該原則，傳統(tǒng)理念從發(fā)行權(quán)窮竭原則設(shè)立的本質(zhì)和目的出發(fā)，結(jié)合數(shù)字作品自身復(fù)制特點和地域性特點，認(rèn)為不能

7、適用發(fā)行權(quán)窮竭原則，對于數(shù)字作品的傳播問題，主張用信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)來調(diào)整。創(chuàng)新思維則認(rèn)為發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的適用乃大勢所趨，我國著作權(quán)法并未將發(fā)行權(quán)對象限制為有形載體作品，可將發(fā)行權(quán)理解為以版權(quán)作品復(fù)制件所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓為核心的版權(quán)人權(quán)利，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行可以成為權(quán)利人的發(fā)行行為，應(yīng)當(dāng)適用發(fā)行權(quán)窮竭原則。如果排除該原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用，可能導(dǎo)致版權(quán)人對其作品控制的強化，擠壓他人合理使用作品的空間，造成版權(quán)人利益和社會公眾利益失衡。

8、r>　　第三部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則的域外實踐。國際立法對此問題莫衷一是，相關(guān)的國際條約和部分國家的立法、司法實踐沒有否定這種擴大適用的可能性。TRIPs協(xié)議、《WIPO版權(quán)條約》和《伯爾尼公約》均規(guī)定：允許各成員國自行定義發(fā)行權(quán)并自由規(guī)定發(fā)行權(quán)窮竭的條件。各國國內(nèi)立法各有傾向，歐盟和美國的相關(guān)立法規(guī)定、司法實踐和法官解釋頗具代表性。歐盟UsedSoft案的判決承認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則可有條件的適用于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，《計算機程序法律保護指令》規(guī)定：

9、計算機程序復(fù)制件在歐共體內(nèi)由權(quán)利人或經(jīng)權(quán)利人同意而首次合法銷售后，該復(fù)制件的發(fā)行權(quán)在歐共體范圍內(nèi)窮竭。美國 ReDigi案否認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用，法院從發(fā)行權(quán)含義中“特定復(fù)制件”的角度進行分析，認(rèn)為傳輸過程中產(chǎn)生的新復(fù)制件侵犯了權(quán)利人的復(fù)制權(quán)而非發(fā)行權(quán)，因而不能適用發(fā)行權(quán)窮竭原則。判決書中還明確發(fā)行權(quán)窮竭原則只適用于有形載體的作品，不適用于無形載體的數(shù)字作品。版權(quán)保護具有地域性特點，相同的案件，由于管轄法院和準(zhǔn)據(jù)法的不

10、同，可能產(chǎn)生截然相反的結(jié)果，對此本文不作深入研究。
　　第四部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則的探索思考。準(zhǔn)確定義發(fā)行行為是討論發(fā)行權(quán)和發(fā)行權(quán)窮竭原則的前提，發(fā)行行為的核心特征是“作品復(fù)制件所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓”，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)行并不以有形載體的轉(zhuǎn)移為要件。區(qū)分發(fā)行行為與信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為這兩個不同的概念，信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為沒有轉(zhuǎn)讓作品復(fù)制件的意思表示，而發(fā)行行為必然有轉(zhuǎn)讓作品復(fù)制件的意思表示。我們還要面對數(shù)字作品轉(zhuǎn)售過程中產(chǎn)生的問題：如何避免數(shù)字作品二

11、手交易過程中特定作品復(fù)制件數(shù)量的增加。歐盟 UsedSoft案和美國 Redigi案中均提到了“轉(zhuǎn)發(fā)并刪除”這一技術(shù)措施的使用可以有效限制數(shù)字作品復(fù)制件數(shù)量，亞馬遜和蘋果公司申請的相關(guān)專利中也有對此類技術(shù)措施的描述，一定程度上證明了在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，數(shù)字作品二手交易平臺采用技術(shù)措施規(guī)避轉(zhuǎn)售缺陷的理論合理性和實踐可行性。另外，本文從發(fā)行權(quán)窮竭原則的創(chuàng)設(shè)動因、經(jīng)濟利益獲取和著作權(quán)法保護對象等方面進行討論，認(rèn)為發(fā)行權(quán)在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中最終應(yīng)當(dāng)窮竭，

12、即發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用具有正當(dāng)性。
　　第五部分，我國發(fā)行權(quán)窮竭原則的體系構(gòu)建。法律明確定義發(fā)行權(quán)窮竭原則是建立該制度的基礎(chǔ)，規(guī)定該原則對有形載體作品和無形載體作品均可適用。對發(fā)行權(quán)窮竭原則的制度模式，提出了平行適用式和有限窮竭式兩種構(gòu)想，另外還需考慮設(shè)置一定的技術(shù)保護措施。最后提出有限窮竭式的立法建議，即數(shù)字發(fā)行權(quán)有限窮竭原則，即指附有合法有效技術(shù)措施的數(shù)字作品復(fù)制件，經(jīng)著作權(quán)人許可首次向公眾銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓