試論我國證券投資者保護(hù)基金法律制度的完善.pdf

1、證券投資者保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)制度的重要組成部分，我國于2005年頒布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，2006年修訂的《證券法》明確了證券投資者保護(hù)基金制度的地位，這表明我國已經(jīng)正式建立了證券投資者保護(hù)基金制度。但是在制度的設(shè)計(jì)上仍存在很多問題，本文立足于當(dāng)前我國證券投資者保護(hù)基金法律制度的基本規(guī)定，通過探討我國證券投資者保護(hù)基金制度存在的問題，吸收和借鑒資本發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）證券投資者保護(hù)基金法律制度的成功經(jīng)驗(yàn)，從主體制度，客體制

2、度，賠償制度，監(jiān)管制度等方面對(duì)我國證券投資者保護(hù)基金法律制度的完善提出了建議。
　　 本文正文分為五個(gè)部分。
　　 第一部分對(duì)證券投資者保護(hù)基金制度進(jìn)行概括，具體從保護(hù)基金的概念，特征，定位，作用四個(gè)方面對(duì)該制度的基本理論進(jìn)行初步探討。
　　 第二部分分析了我國證券投資者保護(hù)基金法律制度的現(xiàn)狀。該部分主要在立法背景和立法意義的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論述了我國證券投資者保護(hù)基金的法律規(guī)定和具體內(nèi)容。
　　 第三部分

3、分析了我國證券投資者保護(hù)基金法律制度存在的問題，主要對(duì)主體制度，客體制度，賠償制度，監(jiān)管制度四個(gè)方面中存在的問題進(jìn)行論述。具體為:在主體制度中，從投資者保護(hù)基金公司和投資者這兩大主體的角度出發(fā)進(jìn)行分析問題;在客體制度中，主要從基金來源、基金形式及基金職能三方面進(jìn)行問題分析;在賠償制度中，主要論述了賠償范圍和賠償程序中存在的問題。在監(jiān)管制度中，主要存在各監(jiān)管部門協(xié)調(diào)不合理，投資者保護(hù)基金公司與相關(guān)主體協(xié)調(diào)機(jī)制欠缺等問題。
　　 第