論證券投資者保護基金法律制度.pdf

1、自2001年6月開始，受“股權分置”等制度性因素的影響，中國資本市場進入了長達五年的調整期，證券行業(yè)在此期間陷入了全行業(yè)虧損的困境中，不斷有證券公司因違規(guī)經(jīng)營，資不抵債被其他金融機構托管，這嚴重打擊了投資者信心，也顯示出我國券商風險防范意識的薄弱，風險控制措施不當?shù)谋撞?。為維護投資者信心，進而穩(wěn)定證券市場，我國于2005年7月1日頒布實施《證券投資者保護基金管理辦法》，設立證券投資者保護基金，成立中國證券投資者保護基金有限公司，負責基金

2、的運作，這標志著我國證券投資者保護基金制度的正式確立。
　　 證券投資者保護基金制度作為保護投資者的重要制度，雖然已經(jīng)歷了四十余年的發(fā)展，但是在我國仍屬于新生事物?！豆芾磙k法》所作的規(guī)定大多數(shù)過于原則化，缺乏可操作性。因此，通過借鑒美國、加拿大、英國、香港、臺灣等國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗，并結合我國證券市場的實際情況，對保護基金公司的職能、治理，保護基金的籌集、管理、使用等方面存在的問題進行考察，并提出解決建議，使基金的運作對證券公