證券投資基金投資者利益保護研究——基金治理視角的法律分析.pdf

1、文章的前言首先提出證券投資者利益保護的理論意義及實踐意義,這是寫作該文的原因及主旨所在.第一、二章分析了證券投資基金制度安排的內在要求以及基金治理的經濟背景,由此說明構架有效的基金治理結構其關鍵在于以權利的制衡對抗權利的濫用.第三章論述了基金治理的模式選擇.不同的治理模式有不同的權利義務關系.中國目前尚無公司型基金,應在今后的立法中予以規(guī)定;對于中國的契約型基金,該文主要采用"共同受托人"說構建其信托關系.第四章詳細論述基金受托人的信賴

2、義務,這是基金治理的核心所在.注意義務和忠實義務原則是規(guī)制基金受托人經營行為的準則,其原則上的明確性及具體規(guī)則的靈活性,較好地適合了現(xiàn)代化商業(yè)運作及金融實踐,值得我們借鑒.第五章從基金持有人對基金受托人的利益制衡機制入手,說明基金受托人權利的擴張并不排斥基金持有人對受托人經營行為的最終控制權.基金持有人應有某些重大事項的決定權,同時我們應當完善基金持有人訴訟機制.第六章闡述了獨立董事制度對于解決基金持有人利益代表缺位問題以及有效制約基金