證券投資者保護基金法律研究.pdf

1、證券投資者是證券市場的基本因子，證券市場的繁榮與穩(wěn)定受到證券投資者對證券市場信心的直接影響。發(fā)達國家和地區(qū)證券市場的實踐證明，證券投資者保護基金對于樹立投資者信心、防范和化解證券市場風(fēng)險、保證證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用。中國證券市場正處于轉(zhuǎn)軌時期，證券投資者保護基金的成功運作尤為重要，它不僅關(guān)系到轉(zhuǎn)軌時期我國證券市場系統(tǒng)風(fēng)險能否妥善解決，而且關(guān)系到能否建立適合中國國情的投資者保護制度，進而完善證券市場的制度建設(shè)，促進證券

2、市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。為此，本文在對發(fā)達國家和地區(qū)證券投資者保護基金運作模式進行比較研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國的現(xiàn)實狀況，從立法和實踐兩方面分析了中國證券投資者保護基金存在的問題，并提出了相應(yīng)建議。論文共分六個部分。 緒論簡明地介紹了證券投資者保護問題的由來，同時闡述了論文的意義、研究內(nèi)容、研究方法、國內(nèi)外文獻綜述，強調(diào)在我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中研究證券投資者保護問題的迫切性和現(xiàn)實意義。 第一章論述了保護基金的概念、產(chǎn)生背景、功能，

3、為下文的論述奠定基礎(chǔ)。 第二章分別以美國、英國、德國、加拿大、我國香港和臺灣地區(qū)為代表，重點介紹了國際上保護基金的兩種模式，即獨立模式和附屬模式，旨在了解發(fā)達國家和地區(qū)證券投資者保護基金的運作方式，為我國證券投資者保護基金的運作提供參考和借鑒。 第三章考察和分析了我國證券投資者保護基金立法上的不足，并提出了一些建議。 第四章探討了我國證券投資者保護基金在實踐運作中出現(xiàn)和可能出現(xiàn)的問題，并提出了相應(yīng)的應(yīng)對建議。