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文檔簡介
1、2014年6月5日，全國股份轉讓系統(tǒng)公司(以下簡稱“股轉公司”)發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務管理規(guī)定(試行)》，標志著新三板市場正式引入了做市商制度。根據(jù)一般理論和域外實踐，引入做市商制度最主要的功能在于改善新三板市場的流動性，但是在我國的實踐中，做市商制度并未在新三板市場發(fā)揮其應有的制度功能，突出表現(xiàn)在市場的流動性仍然有很大的提升空間，做市商的做市積極性不強。
本文在結合新三板市場數(shù)據(jù)的基礎上，通過具體地分
2、析市場中主要參與者的基本交易行為和動機，深入探究新三板市場流動性仍有提升空間的原因。結合我國的具體實踐，通過對比分析我國與納斯達克市場做市商制度和興柜市場做市商制度的相關規(guī)定，認為做市商權利義務的不平衡以及自律監(jiān)管的不完善是導致做市商制度未能在新三板市場充分發(fā)揮制度功能的主要原因。為了充分發(fā)揮新三板市場在我國多層次資本市場中基礎和前臺的作用，本文在借鑒域外市場的相關規(guī)定的基礎上，從平衡做市商權利和義務和完善自律監(jiān)管兩個方面出發(fā)，提出了完
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