城市商業(yè)銀行合規(guī)管理能力評價研究——以中西部25家城市商業(yè)銀行為例.pdf_第1頁
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文檔簡介

1、近年來,國際金融形勢嚴峻,金融機構(gòu)違規(guī)經(jīng)營、從業(yè)人員違規(guī)操作等不合規(guī)的行為導致風險積聚,國內(nèi)經(jīng)濟形勢伴隨“新常態(tài)”的客觀現(xiàn)實,經(jīng)營環(huán)境面臨巨大變革,利率市場化、民營資本開放、互聯(lián)網(wǎng)金融的興起,市場環(huán)境越來越復雜。伴隨著上述的市場環(huán)境,銀行業(yè)風險趨于復雜化以及多樣化,合規(guī)管理越來越受到重視,我國得到了迅速的發(fā)展,國有大型商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行已經(jīng)建立了較為完善的合規(guī)管理體系,但是作為發(fā)展時間相對較短的城市商業(yè)銀行來說,合規(guī)管理工作才剛起

2、步,要在如此嚴峻的市場環(huán)境中保持穩(wěn)健發(fā)展,需要更加重視合規(guī)管理能力的提升??陀^、公正的評價合規(guī)管理能力能夠幫助銀行系統(tǒng)、全面地了解自身合規(guī)管理水平,有助于提高風險監(jiān)控能力。目前,我國少有系統(tǒng)的評價體系對于商業(yè)銀行合規(guī)管理能力進行評價,因此,建立科學、合理的合規(guī)管理能力評價體系,對促進銀行的健康發(fā)展具有重要的意義。
  本文系統(tǒng)地介紹了合規(guī)管理能力評價的相關(guān)理論與方法,總結(jié)了國內(nèi)外對于商業(yè)銀行合規(guī)管理能力的研究成果,然后依據(jù)科學性、

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