公司法強(qiáng)制性規(guī)范之解析.pdf

1、立法者在制定公司法的過(guò)程中，需要對(duì)所適用的法律規(guī)范的類型進(jìn)行選擇，這一選擇決定了受公司法調(diào)整的主體在何種程度上可以自由決定適用或者不適用該項(xiàng)法律規(guī)范。立法者的選擇并不是任意的，它受到公司法價(jià)值目標(biāo)的制約，并體現(xiàn)出公司法在私人秩序與國(guó)家管制之間的選擇。 公司法中的強(qiáng)制性規(guī)范作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律化模式，與市場(chǎng)機(jī)制一樣都是配置資源的方式。其存在的價(jià)值在于促進(jìn)公司運(yùn)營(yíng)的效率，實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。價(jià)格機(jī)制存在時(shí)滯性，而且容易被控制，這導(dǎo)

2、致了市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的出現(xiàn)，需要相關(guān)的制度設(shè)計(jì)予以解決。然而，對(duì)于市場(chǎng)失靈的調(diào)節(jié)并不是引入國(guó)家管制的充分必要條件，國(guó)家的干預(yù)同樣需要成本，同樣可能出現(xiàn)管制失范的現(xiàn)象。在公司法規(guī)范的設(shè)計(jì)中，只有當(dāng)國(guó)家干預(yù)的凈收益高于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的凈收益時(shí)，公司法中的強(qiáng)制性規(guī)范才能找到其存在的合理性依據(jù)。本文分四部分，對(duì)公司法中的強(qiáng)制性規(guī)范的存在依據(jù)及其具體適用進(jìn)行探討。 第一部分介紹了有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)范的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。對(duì)于公司法中法律規(guī)范的選擇這一立法技術(shù)問(wèn)題，

3、近年來(lái)開(kāi)始受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，不少學(xué)者根據(jù)有關(guān)的法律條文是促進(jìn)還是限制私人秩序?yàn)榛A(chǔ)，對(duì)公司法規(guī)范進(jìn)行了分類，并在分類的基礎(chǔ)上對(duì)公司法中強(qiáng)制性規(guī)范的適用進(jìn)行了研究。然而令人遺憾的是，學(xué)者的研究往往以現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)為對(duì)象，偏重于立法技術(shù)的探討，而忽略掉了立法技術(shù)設(shè)計(jì)所依賴的公司法規(guī)范目標(biāo)的研究以及其所存在的具體社會(huì)環(huán)境的考察。 第二部分討論了公司法強(qiáng)制性規(guī)范的立法考量因素。公司法作為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)模式的法律化，其存在的目的在于促進(jìn)公司

4、的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。因此，在考慮公司法強(qiáng)制性規(guī)范設(shè)計(jì)時(shí)，立法所要考慮的問(wèn)題是：怎樣的資源配置才能使效率最大化。在正常情況下，這一問(wèn)題是由市場(chǎng)來(lái)決定的；但在市場(chǎng)決定成本高于法律決定成本時(shí)，這一問(wèn)題就留給法律制度來(lái)解決了。然而，國(guó)家的管制同樣會(huì)有成本，同樣可能出現(xiàn)“管制失范”。因而在分析強(qiáng)制性法律規(guī)范在公司法的適用時(shí)，必須遵守效率與成本原則，考慮市場(chǎng)與政府關(guān)系、行為的涉他性與利害性、法律的政策目標(biāo)、以及法律本身所承載的基礎(chǔ)性的非

5、效率價(jià)值等因素。 第三部分分析了公司法中強(qiáng)制性規(guī)范存在的理由。在公司法領(lǐng)域中，雖然市場(chǎng)機(jī)制的不足未必就能為強(qiáng)制性規(guī)范的存在提供充足的理由，但是反過(guò)來(lái)，強(qiáng)制性規(guī)范卻一定是針對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的不足而存在的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于理性人的假設(shè)并不現(xiàn)實(shí)，價(jià)格機(jī)制常常存在滯后性，并且容易被操縱，市場(chǎng)機(jī)制的良好運(yùn)行需要法律規(guī)范的輔助。追求公司運(yùn)行效率的公司法需要通過(guò)強(qiáng)制性規(guī)范的設(shè)計(jì)來(lái)解決公司制度設(shè)計(jì)中產(chǎn)生的代理成本問(wèn)題、信息不足問(wèn)題、外部效益問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)公