在美上市中國(guó)公司遭遇集團(tuán)訴訟問(wèn)題研究.pdf

1、近年來(lái)，大量中國(guó)公司赴美上市，但上市后暴露的一些問(wèn)題使中國(guó)公司成為了美國(guó)證券集團(tuán)訴訟最熱門(mén)的原告。中國(guó)上市公司由于不了解美國(guó)的相關(guān)法律法規(guī)經(jīng)歷了很多敗訴，蒙受了嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損失甚至退出美國(guó)資本市場(chǎng)。本文，筆者針對(duì)在美上市中國(guó)公司遭遇集團(tuán)訴訟的情況，考察中國(guó)公司自身存在的問(wèn)題和美國(guó)證券集團(tuán)訴訟的環(huán)境，分析遭遇集團(tuán)訴訟問(wèn)題的原因并梳理美國(guó)證券集團(tuán)訴訟的法律依據(jù)，進(jìn)而提出問(wèn)題的解決對(duì)策。
　　本文除去引言與結(jié)語(yǔ)外，共分成四章，每章

2、的內(nèi)容如下:
　　第一章介紹了在美上市中國(guó)遭遇集團(tuán)訴訟的基本情況，從實(shí)證分析的角度明確了中國(guó)公司自身存在的問(wèn)題，主要有信息披露、反向收購(gòu)上市、公司治理與內(nèi)部控制的問(wèn)題;并考察了美國(guó)證券集團(tuán)訴訟的環(huán)境。本章是本篇論文的情況背景和理論基礎(chǔ)。
　　第二章對(duì)中國(guó)公司在美遭遇集團(tuán)訴訟的問(wèn)題進(jìn)行分析，以對(duì)比分析方法尋找原因。最重要的原因是中美證券市場(chǎng)及訴訟制度存在很大差異，同時(shí)，也分析中國(guó)公司在信息披露、反向收購(gòu)、公司內(nèi)控方面存在問(wèn)題的

3、原因。
　　第三章梳理了美國(guó)證券集團(tuán)訴訟的法律依據(jù)和相關(guān)因素，嚴(yán)格的信息披露規(guī)則和集團(tuán)訴訟程序規(guī)則是美國(guó)獨(dú)特制度。主要規(guī)定在1933年的《證券法》、1934年《證券交易法案》、2002年《薩班斯—奧克斯利法案》、《聯(lián)邦民事訴訟法》第23條、1995年《私人證券訴訟改革法》中。
　　第四章探討了在美上市中國(guó)公司遭遇集團(tuán)訴訟的解決對(duì)策。主要分成三個(gè)層次，應(yīng)對(duì)在程序法上美國(guó)集團(tuán)訴訟的策略、中國(guó)公司依據(jù)美國(guó)法規(guī)完善自身的應(yīng)對(duì)以及中國(guó)