新“國(guó)九條”背景下對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管制度的思考.pdf

1、2014年5月8日，國(guó)務(wù)院印發(fā)了名為《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》的第17號(hào)文件，即新“國(guó)九條”，它針對(duì)我國(guó)金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展作出了九大部分的要求和規(guī)定，從整體上對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展作出了部署，指出到2020年時(shí)，中國(guó)資本市場(chǎng)將會(huì)實(shí)現(xiàn)多層次、多功能、制度明確、結(jié)構(gòu)合理、高效而開放市場(chǎng)體系的目標(biāo)。我國(guó)期貨市場(chǎng)面臨巨大變革。
　　雖然我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展已有二十多年的時(shí)間，但目前其業(yè)務(wù)形態(tài)還比較單一，提供的服務(wù)與各經(jīng)濟(jì)主體的

2、需求之前還存在著一些差距，其原因就在于有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范條例還不完善，行政又過分的插手，限制了各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展。在新“國(guó)九條”這一背景下，期貨市場(chǎng)監(jiān)管制度的職能和架構(gòu)需要隨著市場(chǎng)發(fā)展不斷調(diào)整，逐步把權(quán)利還給市場(chǎng)主體，提高我國(guó)期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
　　本文共分為四章，從期貨的歷史與風(fēng)險(xiǎn)入手，對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)現(xiàn)狀以及監(jiān)管體制進(jìn)行了介紹，總結(jié)了現(xiàn)有期貨監(jiān)管體系的特點(diǎn)與不足，并通過介紹美國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，就中美兩國(guó)的期