金融危險(xiǎn)犯可能性研究.pdf

1、本文嘗試從2008年美國“次貸”金融危機(jī)著手,探討危險(xiǎn)犯觀念的變革,研究制裁金融領(lǐng)域內(nèi)的危險(xiǎn)犯的可能性。
　　 第一章圍繞金融危機(jī)及金融風(fēng)險(xiǎn)展開探討。2008年肇始于美國并迅速蔓延至全球的“次貸危機(jī)”,從金融學(xué)的角度分析,是一場由金融制度創(chuàng)新而引發(fā)的危機(jī)?！按钨J”制度的設(shè)計(jì),具有強(qiáng)烈的政策導(dǎo)向性和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的預(yù)測性,一旦社會(huì)政策發(fā)生變化,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平偏離了原本的預(yù)測,“次貸”便成了金融領(lǐng)域內(nèi)的一顆“原子彈”,具有巨大的破壞力。所

2、以說,金融制度創(chuàng)新的過程孕育了極大的風(fēng)險(xiǎn)。但是,由于金融制度創(chuàng)新能夠在短期內(nèi)獲取巨大利益,使用傳統(tǒng)的監(jiān)管手段,無論是行政管制、經(jīng)濟(jì)制裁還是道德說教,都無法有效地防范風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。因此,運(yùn)用刑罰的手段介入金融創(chuàng)新以及其他金融活動(dòng)便提上了議事日程。
　　 第二章在探討犯罪觀念演變過程的基礎(chǔ)上提出新危險(xiǎn)犯的概念。從觀念犯到實(shí)害犯再到危險(xiǎn)犯的發(fā)展歷程,充分說明了犯罪觀念會(huì)適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需求而不斷革新的規(guī)律,這為新危險(xiǎn)犯觀念的提出奠定了邏輯

3、基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的刑法理論將危險(xiǎn)犯的概念嚴(yán)格限定在國家安全和公共安全的領(lǐng)域,認(rèn)為危險(xiǎn)犯的概念如果被不合理地?cái)U(kuò)張,有造成刑罰濫用的危險(xiǎn)。但是,隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步,特別是高新技術(shù)的快速發(fā)展和制度變革的日新月異,社會(huì)所面臨的巨大危險(xiǎn)早已超出了傳統(tǒng)危險(xiǎn)犯限定的領(lǐng)域。因此,危險(xiǎn)犯的觀念必須進(jìn)行革新,新危險(xiǎn)犯的概念應(yīng)運(yùn)而生。
　　 第三章探討新危險(xiǎn)犯的領(lǐng)域限定,以此佐證金融領(lǐng)域內(nèi)新危險(xiǎn)犯的可能性。近現(xiàn)代刑法大都采取將危險(xiǎn)犯與實(shí)害犯直接對(duì)應(yīng)的立法模

4、式,而新危險(xiǎn)犯卻沒有與之相對(duì)應(yīng)的實(shí)害犯。為了防止刑罰權(quán)的濫用,對(duì)待新危險(xiǎn)犯,同樣需要像對(duì)待傳統(tǒng)危險(xiǎn)犯那樣加以必要的限制。這種限制,可以通過限定可能容納新危險(xiǎn)犯的領(lǐng)域的方法來實(shí)現(xiàn)。在生命科學(xué)技術(shù)、核技術(shù)、納米技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi),傳統(tǒng)的遏制危險(xiǎn)的手段已經(jīng)捉襟見肘。而在金融制度創(chuàng)新技術(shù)的領(lǐng)域內(nèi),更是存在帶有欺騙性、迷惑性、隱藏性和不受控制性的“絕對(duì)危險(xiǎn)”,也就是說,金融危險(xiǎn)犯可能導(dǎo)致的社會(huì)危害將有可能超過高新技術(shù)領(lǐng)域所隱含的危險(xiǎn)。因此,在運(yùn)

5、用傳統(tǒng)手段已經(jīng)無法積極應(yīng)對(duì)的情勢下,使用刑法的方法,讓金融危險(xiǎn)犯的觀念滲透至刑事立法和刑法理論,已經(jīng)具備了現(xiàn)實(shí)可能性。
　　 第四章探討新危險(xiǎn)犯的特殊刑罰目的,以進(jìn)一步說明金融危險(xiǎn)犯理論的特殊重要意義。傳統(tǒng)刑法理論對(duì)刑罰目的的認(rèn)識(shí),主要體現(xiàn)在報(bào)復(fù)、懲罰犯罪和控制、預(yù)防犯罪二個(gè)方面。而對(duì)于新危險(xiǎn)犯觀念而言,坐視可能毀滅人類社會(huì)的犯罪結(jié)果發(fā)生后,再來報(bào)復(fù)和懲罰犯罪人的刑罰目的毫無意義。同樣,將刑罰目的僅僅定位于控制和預(yù)防實(shí)然發(fā)生的犯

6、罪,也無法應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中存在的各種“絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)”。因此,新危險(xiǎn)犯并不以犯罪發(fā)生的實(shí)然性為目標(biāo),而是“先發(fā)制人”,將目標(biāo)高度集中在犯罪發(fā)生的可能性上,以消滅可能造成實(shí)害的危險(xiǎn)狀態(tài)為其刑罰目的。如果我們當(dāng)時(shí)能夠以可能引發(fā)金融危機(jī)的金融風(fēng)險(xiǎn)作為控制目標(biāo)并積極出手阻斷,可能今天的金融危機(jī)就不會(huì)發(fā)生。因此,新危險(xiǎn)犯的特殊刑罰目的,是對(duì)“刑罰是建立在犯罪基礎(chǔ)之上的”觀念的一大突破,但是對(duì)于保護(hù)社會(huì)有著特殊重要的意義。
　　 新危險(xiǎn)犯特別是金融