券商經(jīng)紀業(yè)務的發(fā)展瓶頸與轉型研究.pdf

1、本文是在目前證券市場的形勢發(fā)生了巨大變化的情況下，探討并尋求證券經(jīng)紀業(yè)務如何破除瓶頸，實現(xiàn)轉型的方法策略。本研究分為四個部分：
　　 第一部分介紹了我國證券行業(yè)的概況，分析了經(jīng)紀業(yè)務占券商收入結構的比重及券商經(jīng)紀業(yè)務的支柱地位。我國證券經(jīng)紀行業(yè)經(jīng)歷了近二十年的發(fā)展，由區(qū)域性的、官方特許壟斷經(jīng)營逐漸進入了行業(yè)準入制下的完全競爭時期。如果說資本市場發(fā)展初期是賣方市場，即在買賣雙方中證券公司占主導地位，那么現(xiàn)在的資本市場己逐漸成為買方

2、市場，技術的進步、WTO的加入、股民水平的提高和結構的變化、銀行等非證券機構的進步、金融品種的多樣化，這些因素都導致證券公司經(jīng)經(jīng)業(yè)務之間的競爭日益激烈。作為券商最穩(wěn)定的利潤來源，傭金收入一直為券商利潤的基石和大部分，但卻一直在各方面受到政策、行情、券商內(nèi)部認識偏差、經(jīng)紀管理模式等方面的影響和制約，形成了發(fā)展的瓶頸，需要進行針對性地、系統(tǒng)性地突破、創(chuàng)新與轉型，這也是本文的定題意義所在。
　　 第二部分對券商經(jīng)紀業(yè)務的主要發(fā)展瓶頸進

3、行了系統(tǒng)的分析，提出急待解決的主要問題。隨著證券格局的變化，交易技術的進步，投資者偏好的變化，經(jīng)紀業(yè)務遇到了模式上的瓶頸和人才上的瓶頸，原本以提供通道服務為主，以營業(yè)部數(shù)量決定經(jīng)紀業(yè)務強弱的粗放式經(jīng)營模式，已經(jīng)難以適應市場的變化。所以，必須進行業(yè)務的調整，模式的創(chuàng)新，人才體系的重構來實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的未來發(fā)展。
　　 第三部分對如何突破瓶頸，實現(xiàn)模式轉型和經(jīng)紀人隊伍建設進行了分析和探討，并試圖通過比較分析的方法找出具體、可行的方法和