h指數(shù)和多個類h指數(shù)應(yīng)用于優(yōu)秀科學(xué)家績效評價的嘗試——以美國醫(yī)學(xué)研究院2003-2012年當(dāng)選院士為例.pdf

1、目的:
　　在優(yōu)秀科學(xué)家學(xué)術(shù)論文影響力的評價中，分析h指數(shù)或某些類h指數(shù)評價結(jié)果的差異;對于被評價者作為合作者之一的論文，比較不計作者序次和作用的計算方法與按作者序次和作用賦以不同權(quán)重的計算方法評價結(jié)果的相近程度;考察科學(xué)計量評價指標(biāo)的評價結(jié)果與同行評議的評價結(jié)果之間的符合程度，進而探討h指數(shù)與某些類h指數(shù)以及多作者論文的作者權(quán)重分配方法的適用性和評價效能。
　　方法:
　　以美國醫(yī)學(xué)研究院2003-2012年各年度當(dāng)

2、選的510位醫(yī)療衛(wèi)生、健康領(lǐng)域的院士（不包括外籍院士）作為優(yōu)秀科學(xué)家的代表，在Web of Science(expanded)數(shù)據(jù)庫中檢索每位院士的論文及其引文數(shù)據(jù)，排查同名作者引文記錄后形成確認(rèn)論文數(shù)據(jù)庫。分別按院士當(dāng)選年度5年之差分組，以早當(dāng)選者當(dāng)選年度的前兩年為論文及其引文數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間截點，組成先期截點年度比較組;以當(dāng)選者各自當(dāng)選年度的前兩年為論文及其引文數(shù)據(jù)統(tǒng)計時間截點，組成當(dāng)期截點年度比較組;再將2003-2007年、2008

3、-2012年當(dāng)選院士合并，組成先期截點年度合并比較組和當(dāng)期截點年度合并比較組。通過自編的Excel軟件計算模板，獲得各比較組中每位院士論文的h指數(shù)、23個旨在彌補h指數(shù)某一方面局限性的類h指數(shù)和9個描述院士研究資歷、論文及其引文總量或平均數(shù)的指標(biāo)，共33個評價指標(biāo)的數(shù)據(jù)集。通過t檢驗或Mann-Whitney U檢驗分析各年度比較組中先、后期當(dāng)選院士各評價指標(biāo)值的差異。在先期截點年度合并比較組中，將2003-2007年的當(dāng)選者歸類為經(jīng)過

4、現(xiàn)任院士同行評議后的早期當(dāng)選者，而與前者當(dāng)選年對應(yīng)相差5年的2008-2012年的當(dāng)選者歸類為晚期當(dāng)選者，將此當(dāng)選早或晚的分類視為“金標(biāo)準(zhǔn)”并作為判別分析的已知類別變量，分別以33個指標(biāo)中在先后期當(dāng)選院士間有顯著差異的諸指標(biāo)共同或逐個作為自變量進行判別分析，根據(jù)各指標(biāo)的分類效率、指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)和系統(tǒng)聚類分析的分類篩選出較少的指標(biāo)再行判別分析，獲得分類效率較高的判別方程，同時通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析的結(jié)果檢驗此判別方程的穩(wěn)定性。以此為依據(jù)，探討

5、h指數(shù)與某些類h指數(shù)以及多作者論文的作者權(quán)重分配方法的適用性和評價效能。
　　結(jié)果:
　　卡方檢驗的結(jié)果提示，除2004-2009年比較組中不同年度當(dāng)選者間專業(yè)構(gòu)成有顯著差異外，其余各年度比較組先、后期當(dāng)選者間學(xué)科、專業(yè)構(gòu)成均無顯著性差異，具有可比性。
　　正態(tài)分布檢驗顯示大多數(shù)指標(biāo)為非正態(tài)分布，方差齊性檢驗結(jié)果表明少數(shù)指標(biāo)間方差不齊。采用Mann-Whitney U檢驗，結(jié)果顯示在先期截點年度比較組的0301-080

6、1組、0604-1104組和年度合并組中，先期當(dāng)選者大多數(shù)指標(biāo)顯著高于后期當(dāng)選者，印證了早期當(dāng)選者的當(dāng)之無愧;在各當(dāng)期截點年度比較組及其合并組中，先期與后期當(dāng)選者間絕大多數(shù)指標(biāo)無顯著差異，反映出5年后晚期的當(dāng)選者已與早期當(dāng)選者同樣名至實歸。
　　Spearman相關(guān)分析表明h指數(shù)和多數(shù)類h指數(shù)間、多個類h指數(shù)之間高度相關(guān)。在指令分為兩類到20類的系統(tǒng)聚類分析過程中，各指標(biāo)的類別變化可以為判別分析的指標(biāo)篩選提供參考信息。
　　

7、先期截點合并比較組單一評價指標(biāo)對院士早或晚期當(dāng)選的判別分析，以至統(tǒng)計截止年首篇論文出版年數(shù)的分類效率最高(62.2％)，h指數(shù)的分類效率(60.6％)和hrat指數(shù)、hT指數(shù)、g(r，k)權(quán)重*被引次數(shù)、hi指數(shù)的分類效率不相上下。25個指標(biāo)（變量）的判別分析結(jié)果產(chǎn)生的判別函數(shù)具有顯著性意義，其分類效率為66.1％，交互驗證效率較低，為60.4％。綜合各指標(biāo)Spearman相關(guān)分析、系統(tǒng)聚類分析及單一指標(biāo)和25個指標(biāo)判別分析的結(jié)果，篩選

8、出至統(tǒng)計截止年首篇論文出版年數(shù)等13個指標(biāo)再行判別分析，獲得的判別函數(shù)效率為67.1％，交互驗證效率65.1％。此13個指標(biāo)徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析的判別效率為訓(xùn)練分析64.2％，測試分析68.4％，與13個指標(biāo)判別分析的效率類似。
　　結(jié)論:
　　在優(yōu)秀科學(xué)家群體評價中h指數(shù)的局限性已不明顯，絕大多數(shù)類h指數(shù)與h指數(shù)間有非常顯著的正相關(guān)關(guān)系。h指數(shù)和絕大多數(shù)類h指數(shù)在優(yōu)秀科學(xué)家群體業(yè)績評價中具有較好的區(qū)分度，評價結(jié)果具有相似