后發(fā)企業(yè)視角下的專利劫持形成機(jī)理與應(yīng)對(duì)策略研究.pdf

1、在多數(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域,國(guó)內(nèi)后發(fā)企業(yè)與國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)存在較大的技術(shù)差距。后發(fā)企業(yè)具有后發(fā)優(yōu)勢(shì),后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮需要后發(fā)企業(yè)對(duì)技術(shù)的引進(jìn)、消化和吸收,實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力提升,最終達(dá)到甚至超越國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)水平,這個(gè)過(guò)程中通過(guò)專利許可進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)是一種常見(jiàn)的方式。由于后發(fā)企業(yè)和國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)存在著明顯的技術(shù)差距,加之在專利叢林和專利組合的背景下,多專利復(fù)雜產(chǎn)品在現(xiàn)代產(chǎn)品中更為普遍,在專利許可費(fèi)的博弈過(guò)程中,后發(fā)企業(yè)處于明顯的弱勢(shì)地位,導(dǎo)致專利許可費(fèi)用

2、通常高于合理的水平即構(gòu)成專利劫持。
　　本文通過(guò)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、博弈論的相關(guān)知識(shí),構(gòu)建了專利許可中的博弈模型,推導(dǎo)在同質(zhì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中后發(fā)企業(yè)與領(lǐng)先企業(yè)的博弈過(guò)程,從三個(gè)角度分析了專利劫持的形成機(jī)理。首先,后發(fā)企業(yè)通過(guò)成本降低型專利許可降低生產(chǎn)成本,結(jié)合自身優(yōu)勢(shì),擴(kuò)大市場(chǎng)份額,從而實(shí)現(xiàn)許可后利潤(rùn)的增長(zhǎng),這種情形下后發(fā)企業(yè)支付給了領(lǐng)先企業(yè)過(guò)高的許可費(fèi)用,構(gòu)成專利劫持;其次,在專利權(quán)人的許可過(guò)程中,會(huì)將該許可專利研發(fā)過(guò)程中的費(fèi)用分?jǐn)偨o被許

3、可方,這樣后發(fā)企業(yè)支付的許可費(fèi)用就超過(guò)了正常水平,構(gòu)成專利劫持;第三,當(dāng)許可專利作為一個(gè)專利組合進(jìn)行許可時(shí),專利組合中很容易包括一些無(wú)效專利,這些無(wú)效專利由于缺乏新穎性或創(chuàng)造性,因此其經(jīng)濟(jì)價(jià)值也極其有限,而專利組合支付的許可費(fèi)用是以專利組合中所有專利有效來(lái)計(jì)算的,這樣專利權(quán)人索取的許可費(fèi)用明顯超過(guò)了合理水平,構(gòu)成專利劫持。
　　基于上述的研究結(jié)論,本文還從后發(fā)企業(yè)和政策規(guī)制兩個(gè)層面給出了專利劫持的應(yīng)對(duì)策略。對(duì)后發(fā)企業(yè)而言,首要的任

4、務(wù)是提高自身的技術(shù)能力以縮小同國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)差距,增加專利許可談判中的籌碼甚至實(shí)現(xiàn)與國(guó)外領(lǐng)先企業(yè)的交叉許可;其次是確立企業(yè)的專利策略,主要包括專利檢索和交叉許可策略,這兩種策略都能很有效地弱化專利劫持的影響。但企業(yè)專利策略又與企業(yè)的技術(shù)能力、技術(shù)發(fā)展階段密切相關(guān),因此需要將兩者統(tǒng)籌考慮,考慮了二者之間的相互影響才能發(fā)揮更好的各自策略的作用。在政策層面,主要分析了現(xiàn)行專利法、反壟斷法及相關(guān)法律的一些不足,進(jìn)而從專利法、反壟斷法的角度提