A證券公司新三板業(yè)務管理問題研究.pdf

1、新三板市場旨在為成長型、創(chuàng)新型的中小企業(yè)提供股份轉讓和定向融資服務，助推實體經濟和新興產業(yè)的發(fā)展。其能否切實達到便利中小企業(yè)融資、優(yōu)化社會資源配置的效果，關鍵在于證券公司能否真正發(fā)揮中介職能。
　　作為掛牌公司的主辦券商，證券公司執(zhí)業(yè)規(guī)范、勤勉盡責是新三板市場健康發(fā)展的關鍵。然而，2015年全國股轉公司對主辦券商等中介機構總計采取了37次自律監(jiān)管措施，涉及36宗違規(guī)行為。大量違規(guī)行為反映出主辦券商存在業(yè)務管理制度與操作流程執(zhí)行不到

2、位、內部風險控制與合規(guī)管理失效等問題，以及管理層合規(guī)意識薄弱、從業(yè)人員經驗不足、執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴謹?shù)葐栴}。風險和收益問題是證券公司經營中需要考慮的兩個重要問題，為何在法律法規(guī)的約束下仍有眾多證券公司越線？其內在動因是什么？論文圍繞證券公司新三板業(yè)務的內部控制和業(yè)務管理的有效性進行研究，旨在從微觀層面為證券公司的新三板業(yè)務管理提出合理化建議。
　　本文首先概述了新三板市場的運行情況，然后結合新三板市場出現(xiàn)的違規(guī)行為，以A證券公司為例，分

3、析其在推薦掛牌、持續(xù)督導和做市報價等方面的內部管理制度、業(yè)務流程，挖掘內部控制與合規(guī)管理失效的原因。最后提出針對性的建議，認為A證券公司應從戰(zhàn)略層面進行業(yè)務管理和內部控制，促進公司業(yè)務穩(wěn)健、快速地發(fā)展。具體可從以下幾個方面改善新三板業(yè)務管理情況:第一，改進組織結構，加強中后臺的質量控制與監(jiān)督管理;第二，梳理業(yè)務程序，提供充分的技術支撐，落實業(yè)務管理制度，按相應要求執(zhí)行業(yè)務操作流程;第三，健全管理制度，完善員工激勵機制和考核機制;第四，改