中國勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的測度的機(jī)理分析.pdf

1、經(jīng)歷了改革開放30多年的高速增長，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)矛盾開始凸現(xiàn)。從分配的角度看，結(jié)構(gòu)矛盾主要表現(xiàn)為國民收入分配格局呈現(xiàn)出扭曲乃至失衡的態(tài)勢。一個(gè)明顯的例證是勞動(dòng)收入份額由1998年的59.3％下降至2007年最低點(diǎn)52.9％，已經(jīng)連續(xù)下降長達(dá)10年。勞動(dòng)收入份額下降已成為學(xué)界、政府和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)問題。因此，本文以勞動(dòng)收入份額作為研究切入點(diǎn)，旨在考察中國國民收入分配格局變動(dòng)及其原因，主要回答的一個(gè)核心問題是：改革開放以來，勞動(dòng)收

2、入份額是如何變動(dòng)的，且何以在近10年中連續(xù)下降?本文將從宏觀、中觀和微觀三大層面以及增長、轉(zhuǎn)型和開放三大視角展開研究，并分解為四個(gè)子問題。(1)從宏觀層面看，經(jīng)濟(jì)要素的不同增長速率如何影響要素間的分配關(guān)系?(2)從地區(qū)層面看，經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)收入份額下降的作用如何?(3)從行業(yè)層面看，貿(mào)易模式改變?nèi)绾螌?dǎo)致工業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)收入份額的下降?(4)從企業(yè)微觀層面看，企業(yè)異質(zhì)性對(duì)于企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)和資本要素分配產(chǎn)生何種影響?本文第一章為導(dǎo)言。第

3、二章綜述了勞動(dòng)收入份額研究的理論和實(shí)證進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)收入份額的度量及其理論解釋均有待進(jìn)一步研究。據(jù)此，第三至第六章圍繞上述四個(gè)問題，通過構(gòu)建模型、數(shù)據(jù)收集和實(shí)證分析，探尋勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的機(jī)理。最后是本文的研究結(jié)論，并指出了不足之處和進(jìn)一步研究的方向。
　　 本文的主要研究結(jié)論為以下四個(gè)方面：
　　 首先，從宏觀層面分析國民收入分配格局失衡及其原因。利用大樣本的個(gè)體微觀數(shù)據(jù)，將勞動(dòng)要素進(jìn)一步劃分為原始勞動(dòng)和人力資本，從而

4、發(fā)現(xiàn)1988至2007年我國人力資本收入份額顯著提升以及原始勞動(dòng)收入份額持續(xù)下降。本文擴(kuò)展了MRW增長模型，發(fā)現(xiàn)我國國民收入分配格局變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長過程中物質(zhì)資本、人力資本和原始勞動(dòng)三要素的非均衡增長密切相關(guān)。物質(zhì)資本和人力資本的高增長帶來其收入份額的增長，原始勞動(dòng)緩慢增加使其收入份額持續(xù)下降。利用1995至2007年的要素增長數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)在1998至2006年間，物質(zhì)資本穩(wěn)定增長、人力資本增速放緩以及原始勞動(dòng)的負(fù)增長是總體勞動(dòng)收入份額

5、下降的原因。國民收入分配向資本傾斜以及原始勞動(dòng)緩慢增長，究其原因，不外乎我國農(nóng)村剩余勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)與回報(bào)不匹配，因此，提高這部分勞動(dòng)者報(bào)酬，是實(shí)現(xiàn)和諧分配關(guān)系的主要途徑.
　　 其次，從地區(qū)層面分析勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的機(jī)理。利用1978至2007年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)各地區(qū)間勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)存在顯著差異，這種差異與各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。將勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)分解為就業(yè)、報(bào)酬和產(chǎn)出的變動(dòng)后，我們發(fā)現(xiàn)報(bào)酬和產(chǎn)值變

6、動(dòng)的影響相對(duì)重要，就業(yè)變動(dòng)的影響則相對(duì)次要?；貧w分析進(jìn)一步表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展變動(dòng)是解釋勞動(dòng)收入份額下降的重要因素，因而本研究支持“庫茲涅茨事實(shí)”而非“卡爾多事實(shí)”。
　　 再次，從行業(yè)的視角分析勞動(dòng)收入份額變動(dòng)及其原因。通過對(duì)1993至2007年工業(yè)分行業(yè)勞動(dòng)收入份額的分解，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)并不足以解釋近年來工業(yè)部門勞動(dòng)收入份額的下降，工業(yè)行業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)因素顯得更為重要。研究表明，技術(shù)進(jìn)步和國有壟斷力量下降致使勞動(dòng)收入份額

7、下降。同時(shí)，分段回歸表明，貿(mào)易模式轉(zhuǎn)變是勞動(dòng)收入份額下降的主要原因。在進(jìn)出口高度相關(guān)的珠三角加工貿(mào)易時(shí)代，進(jìn)口滲透率促進(jìn)勞動(dòng)收入份額上升；而在出口型加工貿(mào)易的長三角時(shí)代，進(jìn)口滲透率與勞動(dòng)收入份額同時(shí)下降是企業(yè)降低原料和勞動(dòng)成本的結(jié)果。因此，在不同階段，進(jìn)口滲透率所體現(xiàn)的貿(mào)易模式的作用機(jī)理亦不同。
　　 最后，從微觀企業(yè)視角分析勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的決定因素。利用世界銀行企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國有、民營和外資三類不同所有制企業(yè)的勞動(dòng)收入份

8、額存在顯著差異。通過構(gòu)建微觀企業(yè)的理論模型，我們認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性是導(dǎo)致勞動(dòng)收入份額差異性的主要原因。因此，通過引入企業(yè)異質(zhì)性，我們?cè)诮y(tǒng)一的框架下分析國企改制、民營化、外資進(jìn)入產(chǎn)生的所有制結(jié)構(gòu)變化對(duì)勞動(dòng)收入份額的影響。并認(rèn)為所有制結(jié)構(gòu)變動(dòng)帶來的勞動(dòng)收入份額下降，是由我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中要素扭曲下降、經(jīng)濟(jì)效率提升的正向沖擊引起的。利用世界銀行企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，我們直接驗(yàn)證影響勞動(dòng)收入份額變動(dòng)因素背后的機(jī)理。如對(duì)改制企業(yè)的時(shí)間序列追蹤，發(fā)現(xiàn)改制企業(yè)在

9、兩年后生產(chǎn)效率迅速提升，從而帶來勞動(dòng)收入份額顯著下降；通過考察政府與企業(yè)關(guān)系，論證了地方政府為追求GDP在招商引資過程中存在顯著競爭效應(yīng)。并發(fā)現(xiàn)出口型企業(yè)的勞動(dòng)收入份額與非出口型企業(yè)相比顯著偏低，這意味著出口對(duì)勞動(dòng)收入份額存在顯著的負(fù)效應(yīng)。我們認(rèn)為我國出口型企業(yè)的“外資引導(dǎo)”特征是新古典貿(mào)易模型預(yù)測失效的原因。
　　 盡管我們從不同層面、不同視角研究我國國民收入分配中的勞動(dòng)收入份額下降問題，但我們得到的政策含義是內(nèi)在一致的。首先

10、，理解我國國民收入分配格局的變化必須將生產(chǎn)與分配相聯(lián)系，而不能將兩者單獨(dú)割裂開來進(jìn)行研究，這意味著制定旨在改善收入分配的政策時(shí)，應(yīng)避免只關(guān)心分配而忽略生產(chǎn)問題。其次，理解勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)也須與我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與開放相聯(lián)系，轉(zhuǎn)型和開放特征是我國資本和勞動(dòng)分配關(guān)系失衡的重要原因。最后，勞動(dòng)收入份額的下降可能是經(jīng)濟(jì)效率快速提升引起的，亦可能是勞動(dòng)報(bào)酬的緩慢增長引起的。對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率提升帶來的沖擊，政府不應(yīng)過多加以干預(yù)，而對(duì)于各種扭曲要素分配、阻礙

11、勞動(dòng)報(bào)酬增長的政策則需加以調(diào)整。
　　 從方法論的角度看，本文遵循了度量、分解和解釋三個(gè)步驟，其創(chuàng)新和貢獻(xiàn)在于三大方面：(1)現(xiàn)有研究將勞動(dòng)收入份額下降作為不爭的事實(shí)，然而對(duì)勞動(dòng)收入份額的度量仍不夠準(zhǔn)確。本文收集了勞動(dòng)收入份額的最新資料，利用就業(yè)信息修正了統(tǒng)計(jì)口徑不一致之處，為研究我國國民收入分配格局提供了系統(tǒng)的地區(qū)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)。(2)與現(xiàn)有研究相比，本文從多個(gè)角度對(duì)勞動(dòng)收入份額進(jìn)行分解，從而有助于分析勞動(dòng)收入份額的變動(dòng)原因和

12、機(jī)理。如第三章將勞動(dòng)要素進(jìn)一步劃分為原始勞動(dòng)和人力資本，動(dòng)態(tài)地探討了經(jīng)濟(jì)要素增長與分配之間的關(guān)系。第四章將勞動(dòng)收入份額變動(dòng)分解為就業(yè)、報(bào)酬和產(chǎn)出的變動(dòng)，探討各經(jīng)濟(jì)因素如何通過這三大渠道影響勞動(dòng)收入份額。(3)在解釋勞動(dòng)收入份額變動(dòng)的決定因素時(shí)，本文強(qiáng)調(diào)對(duì)外開放因素的影響，將貿(mào)易模式變動(dòng)作為解釋工業(yè)部門勞動(dòng)收入份額下降的主要因素，具有較鮮明的中國特色。利用企業(yè)異質(zhì)性解釋所有制結(jié)構(gòu)對(duì)我國勞動(dòng)收入份額的影響，并在借鑒國外最新研究成果的基礎(chǔ)上，