農(nóng)村小型水利設(shè)施的農(nóng)戶投入行為與激勵(lì)研究.pdf

1、全文以促進(jìn)農(nóng)村小型水利的有效供給為目標(biāo)，以農(nóng)村小型水利供給的體制演進(jìn)為背景，以公共品供給理論、制度變遷理論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、激勵(lì)理論為框架，基于農(nóng)戶的行為的視角，分析農(nóng)戶參與小型農(nóng)村水利設(shè)施的效用，分析影響農(nóng)戶投入行為的因素，剖析農(nóng)戶需求表達(dá)的不同模式，探討如何對(duì)農(nóng)戶投入意愿進(jìn)行激勵(lì)，并在此基礎(chǔ)上提出對(duì)策和建議。
　　1.研究的主要內(nèi)容
　　(1)對(duì)本文需要借鑒的一般理論進(jìn)行梳理，包括公共物品供給理論、制度變遷理論、行為經(jīng)濟(jì)

2、學(xué)理論、激勵(lì)理論以及社會(huì)資本理論;對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述與評(píng)價(jià)，主要側(cè)重于國(guó)家——鄉(xiāng)村社會(huì)視角的水利供給，小型水利建設(shè)的制度變遷以及水利設(shè)施需求的實(shí)證因素。
　　(2)根據(jù)小型水利的公共品屬性、以農(nóng)戶的行為為視角，從農(nóng)戶投入特征，投入主體的博弈等方面對(duì)小型水利的供給進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。
　　(3)對(duì)重慶小型水利工程的供給體制演進(jìn)梳理與分析，劃分體制演進(jìn)的四個(gè)階段，對(duì)各個(gè)歷史時(shí)期的特征、投入情況以及主要成就進(jìn)行概括，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，從

3、歷史邏輯的角度探尋現(xiàn)行供給體制存在的問(wèn)題及困難。
　　(4)以近五年參與過(guò)小型水利設(shè)施投入的農(nóng)戶為樣本，運(yùn)用排序二元選擇模型，對(duì)影響農(nóng)戶投入效用的因素進(jìn)行了分析與討論，體現(xiàn)農(nóng)戶對(duì)水利投入所獲回報(bào)的主觀評(píng)價(jià)。
　　(5)基于靜態(tài)博弈理論建立模型，根據(jù)農(nóng)戶投入的兩種不同形式區(qū)分投資行為與投工行為，采取二元選擇模型進(jìn)行回歸分析，并對(duì)實(shí)證的結(jié)果進(jìn)行討論
　　(6)分析當(dāng)前農(nóng)戶在小型水利建設(shè)中投入需求顯示的三種主要模式:主動(dòng)接觸

4、型需求顯示、強(qiáng)人替代型需求顯示以及投票型需求顯示。
　　(7)研究農(nóng)戶行為的激勵(lì)問(wèn)題，基于“效價(jià)—手段—期望”的框架，從資金支持、工具性完善與社會(huì)偏好培育三個(gè)途徑，全面分析顯性激勵(lì)與隱性激勵(lì)手段。
　　2.研究的主要結(jié)論
　　(1)政府與農(nóng)戶的責(zé)權(quán)重建是農(nóng)村準(zhǔn)公共品有效供給的關(guān)鍵。小型水利是在一定地域范圍內(nèi)具有公共資源與俱樂(lè)部物品雙重性質(zhì)的準(zhǔn)公共物品，并且具有較強(qiáng)的外部性與壟斷性。合作供給小型水利所需要的激勵(lì)機(jī)制、成本

5、分?jǐn)?、組織動(dòng)員以及關(guān)系協(xié)調(diào)等實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的條件在大集體生產(chǎn)方式下能夠?qū)崿F(xiàn)自然滿足，但在家庭經(jīng)營(yíng)取代大集體生產(chǎn)之后，上述問(wèn)題并未得到有效的制度安排，帶來(lái)的直接后果是小型水利建設(shè)的下滑，進(jìn)而影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展、國(guó)家糧食安全及生態(tài)安全等。興建小型水利設(shè)施既是農(nóng)戶切身利益的需要，也是政府職責(zé)所在。在政府加大投入的基礎(chǔ)上，尊重與引導(dǎo)農(nóng)戶的投入意愿，實(shí)現(xiàn)政府與農(nóng)戶在小農(nóng)水建設(shè)上合理的權(quán)責(zé)重建是實(shí)現(xiàn)小農(nóng)水有效供給的關(guān)鍵。
　　(2)農(nóng)

6、戶對(duì)現(xiàn)有水利建設(shè)投入的回報(bào)普遍感到滿意，但相比最初投入的積極性，仍然有所不足。農(nóng)業(yè)收入比例、用水量、是否參與管理、意見是否起作用、文化程度影響農(nóng)戶投入的效用。農(nóng)業(yè)收入比例越高，農(nóng)戶的滿意度越高;用水量越大，農(nóng)戶的滿意程度越高;參與管理的農(nóng)戶滿意度明顯高于未參與管理的;農(nóng)戶對(duì)水利建設(shè)方案的意見越起作用，農(nóng)戶的滿意度越高，文化程度較高的農(nóng)戶滿意度較高。
　　(3)勞動(dòng)力價(jià)格，組織者能力、社區(qū)非農(nóng)收入水平、政府出資力度、水利建設(shè)的效用、

7、文化程度影響農(nóng)戶的出資意愿;水田面積、現(xiàn)有設(shè)施是否夠用、社區(qū)非農(nóng)收入水平、文化程度影響農(nóng)戶的出工意愿。實(shí)證結(jié)果表明，在農(nóng)民收入逐漸提高，以及政府對(duì)小農(nóng)水投資與獎(jiǎng)補(bǔ)比例不斷上升，農(nóng)民實(shí)際投入相對(duì)下降的背景下，收入已不再成為影響農(nóng)戶投入的一個(gè)主要因素。勞動(dòng)力價(jià)格的上漲，使農(nóng)戶更傾向于出資的投入方式，且家庭中主要?jiǎng)趧?dòng)力價(jià)格越高，就越愿意出資。農(nóng)戶與農(nóng)戶之間，農(nóng)戶與政府之間存在著明顯的博弈行為。在文化水平較低的群體中，對(duì)于水利設(shè)施的重要性和使用

8、價(jià)值的認(rèn)識(shí)還不夠因而投入意愿較低。當(dāng)前影響農(nóng)戶出工與出資意愿的因素存在著較大的差別，農(nóng)戶在進(jìn)行出資決策時(shí)較多地考慮價(jià)格因素以及效用，并且表現(xiàn)出對(duì)政府投資的明顯依賴，其行為模式更符合“理性小農(nóng)”;只有當(dāng)水利對(duì)農(nóng)戶比較重要時(shí)，農(nóng)戶才考慮出工，且水田面積越大，現(xiàn)有設(shè)施越不能滿足需求，農(nóng)戶就越愿意出工，而幾乎不考慮其他因素，在出工決策上表現(xiàn)得更象“生存小農(nóng)”。
　　(4)政府可以通過(guò)對(duì)小農(nóng)水建設(shè)進(jìn)行資金支持、制度支持實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)戶投入意愿的顯

9、性激勵(lì)，也可以通過(guò)引導(dǎo)或培育公平感、道德情感和社會(huì)資本等社會(huì)偏好以增強(qiáng)農(nóng)戶投入行為的隱性激勵(lì)。目前，政府的資金支持比例已經(jīng)與大部分農(nóng)戶主觀期望相匹配，應(yīng)該在現(xiàn)有的成本分?jǐn)偙壤聰U(kuò)大受益范圍，惠及更多水利投資項(xiàng)目。全面改進(jìn)項(xiàng)目決策制度、資金監(jiān)管制度、水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)制度、組織制度以及水權(quán)制度，提供良好的制度環(huán)境，有助于激勵(lì)農(nóng)戶的投入行為。大多數(shù)農(nóng)戶對(duì)公平的態(tài)度是“相機(jī)抉擇對(duì)等者”，搭便車的現(xiàn)象對(duì)農(nóng)民公平感有明顯的負(fù)面影響。農(nóng)戶存在為社會(huì)福利

10、進(jìn)行支付的潛在動(dòng)機(jī)，但水利并不是農(nóng)戶自愿捐贈(zèng)的優(yōu)先選擇。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)仍在一定程度上影響著村民的行為，為農(nóng)戶的合作帶來(lái)正向的激勵(lì)。
　　(5)農(nóng)戶需求存在多元化的顯示方式。主動(dòng)接觸型需求顯示的動(dòng)機(jī)來(lái)自于對(duì)現(xiàn)狀的強(qiáng)烈不滿，需求顯示的真實(shí)性、一致性很強(qiáng)。提供暢通的信息傳遞渠道有助于消除主動(dòng)接觸的動(dòng)機(jī);強(qiáng)人替代型需求顯示有著較高的效率，但大多數(shù)村莊不具備實(shí)現(xiàn)這種需求顯示方式的條件，此外，還存在強(qiáng)人“尋租”以及將自愿的需求顯示讓渡轉(zhuǎn)化為強(qiáng)制的需

11、求顯示讓渡的隱憂;公共財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資源的相對(duì)充足是投票型需求顯示得以實(shí)現(xiàn)的前提條件，但由于鄉(xiāng)村干部在規(guī)則提供與空間控制中占主導(dǎo)地位，村民的需求無(wú)法真實(shí)顯示，成為精英控制的表達(dá);在村民需求與精英階層分歧不大的條件下，表現(xiàn)出高效率的特征;但如果存在較大的分歧，精英的控制則會(huì)損害村民的權(quán)益，甚至導(dǎo)致事實(shí)上的不合作。
　　3.可能的創(chuàng)新點(diǎn)
　　建立了一個(gè)效用——行為——需求顯示——集體行動(dòng)的框架來(lái)描述個(gè)人行為與集體行動(dòng)的關(guān)系，選擇農(nóng)