服務(wù)補(bǔ)貼制度與績(jī)效評(píng)估——基于美國(guó)服務(wù)補(bǔ)貼制度的研究及中國(guó)的借鑒.pdf

1、2007年中國(guó)開始實(shí)行服務(wù)型政府改革，這意味著中國(guó)政府將告別傳統(tǒng)的全面管理模式，開始逐步讓市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用。政府的職能將重點(diǎn)在于構(gòu)建公共產(chǎn)品的基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)，并提供公共服務(wù)來糾正市場(chǎng)失靈。隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，各產(chǎn)業(yè)開始呈現(xiàn)不同程度自由化。實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)開放程度越高，就越需要政府采取干預(yù)措施，克服自由化帶來的消極影響。在此基礎(chǔ)上，國(guó)家政府越來越多地利用政府干預(yù)措施，通過不同政策給與產(chǎn)業(yè)以引導(dǎo)，克服貿(mào)易自由化帶來“一邊倒”式的發(fā)

2、展模式，給未來具有潛在性優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)提供發(fā)展的支持。
　　 在20世紀(jì)40年代以來，世界服務(wù)業(yè)保持快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，目前一些發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)成為或正逐漸轉(zhuǎn)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)。服務(wù)業(yè)——尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)可促進(jìn)農(nóng)業(yè)、制造業(yè)發(fā)展，對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生重要影響，它們不僅能夠改善服務(wù)業(yè)自身結(jié)構(gòu)，而且憑借其獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)功能，更能提升其他產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)70年代以來，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展速度已超過了制造業(yè)，是服務(wù)業(yè)中最具活力的部門。服務(wù)業(yè)整體就業(yè)增長(zhǎng)迅速，

3、對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)日益增大；服務(wù)貿(mào)易發(fā)展迅速，已成為國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)的新領(lǐng)域。
　　 在WTO成員內(nèi)部，為支持服務(wù)業(yè)的發(fā)展，在諸如視聽服務(wù)、建設(shè)、分銷、教育服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、金融服務(wù)、健康相關(guān)服務(wù)、運(yùn)輸、研發(fā)及旅游服務(wù)方面都給予了不同程度的補(bǔ)貼。在鐵路運(yùn)輸部門，支持金額占總增值量的比率達(dá)到15％-18％；OECD國(guó)家政府給予私人高等教育的支持額達(dá)到GDP總量的0.24％；航空服務(wù)業(yè)每年收到國(guó)家支持補(bǔ)貼額平均為70多億美元；視聽生產(chǎn)在全球范圍

4、內(nèi)都在獲得支持，金額在政府轉(zhuǎn)移支付中超過20億美元；OECD國(guó)家政府對(duì)研發(fā)的支持超過研發(fā)投資總量的50％。基于此，越來越多的國(guó)際組織開始意識(shí)到并重視服務(wù)補(bǔ)貼問題。WTO、OECD、NBER、UNCTAD均已展開對(duì)服務(wù)補(bǔ)貼及服務(wù)出口補(bǔ)貼的研究。然而，由于數(shù)據(jù)問題與涵蓋范圍過于廣闊，上述研究均處于初始階段，而且，對(duì)某國(guó)別的服務(wù)補(bǔ)貼的深入研究也是另一個(gè)難題。本文研究主要集中于服務(wù)補(bǔ)貼的概念、服務(wù)補(bǔ)貼的影響及在特定服務(wù)部門補(bǔ)貼作用的效果，并以美

5、國(guó)為例進(jìn)一步解釋服務(wù)補(bǔ)貼體系的建立及相關(guān)問題。
　　 從一國(guó)政府的角度而言，服務(wù)補(bǔ)貼是重要的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策。政府基于以下幾個(gè)原因補(bǔ)貼服務(wù)業(yè)：服務(wù)業(yè)發(fā)展非常迅速，但生產(chǎn)率增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后：部分服務(wù)業(yè)能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，提高社會(huì)福利；服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)的聯(lián)系愈加緊密；服務(wù)業(yè)本身的承載功能將不斷增強(qiáng)，滿足外部需求的能力提高；服務(wù)業(yè)技術(shù)應(yīng)用快，能夠創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，開辟新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)途徑；服務(wù)業(yè)吸引外資比例不斷增高，為服務(wù)業(yè)發(fā)展帶來新的融資途徑；

6、服務(wù)提供方式的不斷變化，可能引發(fā)未來更多的貿(mào)易爭(zhēng)端和摩擦。得出的結(jié)論與傳統(tǒng)觀點(diǎn)大相徑庭：基于服務(wù)業(yè)自身的優(yōu)勢(shì)以及較高的產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)性，當(dāng)前快速發(fā)展的服務(wù)業(yè)已具有戰(zhàn)略性的地位。
　　 本文從探討補(bǔ)貼的定義出發(fā)，并根據(jù)服務(wù)業(yè)自身的特點(diǎn)，指出一個(gè)有效的、從國(guó)內(nèi)政策角度出發(fā)的服務(wù)補(bǔ)貼的定義，應(yīng)包含服務(wù)補(bǔ)貼的給予者、補(bǔ)貼目的與預(yù)期效果、補(bǔ)貼原因及補(bǔ)貼具體實(shí)行時(shí)應(yīng)具備的特點(diǎn)等幾個(gè)層面。本文給出了服務(wù)補(bǔ)貼的廣義和狹義定義：廣義的服務(wù)補(bǔ)貼指一國(guó)政府

7、主導(dǎo)的，給予服務(wù)企業(yè)或服務(wù)消費(fèi)者的、具有特定性項(xiàng)目特征的若干財(cái)稅、金融、貿(mào)易或規(guī)制措施的政策組合；狹義的服務(wù)補(bǔ)貼指一國(guó)政府給予某服務(wù)企業(yè)，用于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)服務(wù)部門升級(jí)并提高居民生活福利的、具有項(xiàng)目特征的若干財(cái)稅優(yōu)惠政策組合。在服務(wù)業(yè)分類方面，本文分別從統(tǒng)計(jì)性服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易分類(包括國(guó)際與區(qū)域兩個(gè)層面)、研究性服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易綜合分類兩個(gè)方面，對(duì)服務(wù)業(yè)的分類原則和依據(jù)進(jìn)行了歸納和總結(jié)，進(jìn)一步結(jié)合服務(wù)業(yè)的特征，最終總結(jié)出本文側(cè)重的研究對(duì)象及分

8、類——基于服務(wù)公共性的分類，并據(jù)此找到了本文擬具體研究的服務(wù)部門。在理論部分，本文從補(bǔ)貼的功能角度認(rèn)為補(bǔ)貼有助于糾正市場(chǎng)失靈，也可以作為再分配手段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和人民福利；從補(bǔ)貼的影響方面，回顧并分析了補(bǔ)貼與貿(mào)易、補(bǔ)貼與國(guó)際收支的關(guān)系；最后在分析服務(wù)補(bǔ)貼作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，闡述了服務(wù)補(bǔ)貼的正反面兩方面的效應(yīng)。
　　 其后，本文以美國(guó)服務(wù)補(bǔ)貼制度為主要的研究對(duì)象，探究了美國(guó)補(bǔ)貼制度的歷史與構(gòu)建，并根據(jù)本文的服務(wù)部門分類及美國(guó)財(cái)政支出在

9、服務(wù)業(yè)的分布，并考慮服務(wù)業(yè)自身的特征和功能，選取運(yùn)輸業(yè)與電信業(yè)對(duì)美國(guó)服務(wù)補(bǔ)貼的具體情況進(jìn)行了分部門的論述及分析，分別從財(cái)政支出補(bǔ)貼與管制兩個(gè)角度審視了補(bǔ)貼形式的選擇與運(yùn)作。接下來，根據(jù)補(bǔ)貼的定義，結(jié)合參考國(guó)運(yùn)行實(shí)際以及服務(wù)補(bǔ)貼施行過程中應(yīng)具備的特點(diǎn)，本文設(shè)計(jì)了一個(gè)政府的服務(wù)補(bǔ)貼體系的決策框架，并對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的說明，并解釋了績(jī)效評(píng)估中可能采用的多種指標(biāo)等。在實(shí)證分析階段，本文利用設(shè)計(jì)的框架，結(jié)合美國(guó)公共運(yùn)輸部門的補(bǔ)貼運(yùn)行情況，在20000

10、多個(gè)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA模型對(duì)其績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)運(yùn)算結(jié)果對(duì)補(bǔ)貼政策進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步對(duì)模型和框架中涉及到的問題進(jìn)一步說明和闡釋。
　　 本文的結(jié)尾部分結(jié)合中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與特征，發(fā)掘服務(wù)業(yè)發(fā)展中存在的若干問題，回顧了中國(guó)目前的財(cái)政補(bǔ)貼與其他的產(chǎn)業(yè)激勵(lì)措施。目前，中國(guó)尚未建立起自身的服務(wù)補(bǔ)貼制度，對(duì)服務(wù)的補(bǔ)貼和規(guī)制都處于朦朧階段，體制上也缺乏一定的保障。本文最后為中國(guó)的服務(wù)補(bǔ)貼制度的構(gòu)建提出了若干政策建議。文章中結(jié)合了

11、范例分析與實(shí)證分析的研究方法，對(duì)美國(guó)的服務(wù)補(bǔ)貼體系進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，為中國(guó)未來構(gòu)建服務(wù)補(bǔ)貼制度提供有價(jià)值的參考。
　　 本文創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
　　 第一，在研究和總結(jié)國(guó)內(nèi)外學(xué)者以及國(guó)際組織對(duì)補(bǔ)貼的定義和分類的基礎(chǔ)后，作者提出服務(wù)補(bǔ)貼的定義應(yīng)包含：服務(wù)補(bǔ)貼的給予者、補(bǔ)貼目的與預(yù)期效果、補(bǔ)貼原因及補(bǔ)貼具體實(shí)行時(shí)應(yīng)具備的特點(diǎn)。給出廣義和狹義服務(wù)補(bǔ)貼定義，并根據(jù)研究的目的，對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行了重新分類。
　　 第

12、二，本文對(duì)服務(wù)補(bǔ)貼的理論淵源進(jìn)行了系統(tǒng)地的梳理和回顧；并總結(jié)了服務(wù)補(bǔ)貼的作用機(jī)理和服務(wù)補(bǔ)貼的效應(yīng)。最后根據(jù)補(bǔ)貼的相關(guān)理論，指出向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的發(fā)展中國(guó)家(包括中國(guó))，應(yīng)將服務(wù)補(bǔ)貼作為重要的服務(wù)產(chǎn)業(yè)政策和戰(zhàn)略性的貿(mào)易政策工具，進(jìn)而促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
　　 第三，本文全面而系統(tǒng)地剖析了美國(guó)的服務(wù)補(bǔ)貼制度，并詳細(xì)地研究了美國(guó)主要服務(wù)業(yè)補(bǔ)貼模式與特征，及其演進(jìn)與發(fā)展；最后選取了運(yùn)輸和電信服務(wù)業(yè)詳盡地論述了美國(guó)的服務(wù)補(bǔ)貼制度及其

13、補(bǔ)貼狀況，這在國(guó)內(nèi)的研究尚屬首次。
　　 第四，本文從服務(wù)補(bǔ)貼目標(biāo)政策出發(fā)，創(chuàng)新地設(shè)計(jì)了二個(gè)政府服務(wù)補(bǔ)貼體系的決策框架，設(shè)計(jì)了績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系等；利用設(shè)計(jì)的框架，結(jié)合美國(guó)公共運(yùn)輸服務(wù)部門的補(bǔ)貼運(yùn)行情況，在采用20000多個(gè)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA(數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法，建立了兩組DEA模型用于測(cè)度美國(guó)運(yùn)輸部門選定企業(yè)的效率模型(即測(cè)度其生產(chǎn)過程中的資源利用及與生產(chǎn)過程相關(guān)的部門的營(yíng)運(yùn)效率)和測(cè)度效果(測(cè)度服務(wù)產(chǎn)品產(chǎn)出與服務(wù)消費(fèi)所構(gòu)

14、成的營(yíng)銷效率階段，衡量運(yùn)營(yíng)單位的產(chǎn)出銷售程度，即營(yíng)運(yùn)效率)。其后，運(yùn)用聚類分組方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)的分組，最終得到3大類11小組下共2270個(gè)(維度：227*10年)DMU。對(duì)三個(gè)組別分別進(jìn)行多次模型計(jì)算，最后根據(jù)運(yùn)算結(jié)果對(duì)服務(wù)補(bǔ)貼政策進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步對(duì)模型和框架中涉及到的問題進(jìn)一步說明和闡釋。
　　 第五，根據(jù)美國(guó)服務(wù)補(bǔ)貼制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合中國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀、特征及存在的問題，首次提出構(gòu)建中國(guó)服務(wù)補(bǔ)貼制度的框架建議與需