試析司法過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對

1、<p>　　試析司法過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對</p><p>　　論文摘要 建立和推行辦案風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，是在人民內(nèi)部矛盾凸現(xiàn)、刑事犯罪高發(fā)、涉法信訪嚴(yán)峻形勢下，是人民法院堅(jiān)持能動司法，自我加壓、自覺承擔(dān)社會責(zé)任、源頭化解矛盾糾紛的探索之旅、創(chuàng)新之舉。</p><p>　　論文關(guān)鍵詞 審判 涉訴信訪 社會穩(wěn)定</p><p>　　涉訴信訪是社會矛盾的集

2、中反映，而妥善處理信訪案件，是有效化解社會矛盾、推進(jìn)社會管理創(chuàng)新的重要任務(wù)。針對當(dāng)前涉訴信訪居高不下的嚴(yán)峻形勢，本文試圖從司法過程中的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對入手，一方面，主動延伸審判職能作用，加強(qiáng)社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)評估和提示，積極為黨委、政府有效處理敏感、重大的信訪事件提供決策參考，從源頭上減少社會不穩(wěn)定因素；另一方面，加強(qiáng)法院工作的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估和提示，在立案、審判、執(zhí)行及信訪階段，根據(jù)已掌握的動態(tài)信息，對當(dāng)事人是否存在影響社會穩(wěn)定的潛在

3、危險(xiǎn)進(jìn)行先期預(yù)測、先期研判、先期提示，為先期介入、先期化解提供科學(xué)依據(jù)，通過審判與信訪的良性互動，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案與化解矛盾有機(jī)統(tǒng)一，法律效果與社會效果有機(jī)統(tǒng)一。</p><p>　　隨著全球化運(yùn)動的加劇和中國社會自身的進(jìn)步與發(fā)展，中國社會遭遇了與西方發(fā)達(dá)國家相同的問題——風(fēng)險(xiǎn)社會的形成。社會風(fēng)險(xiǎn)的不斷涌現(xiàn)。在司法過程中，確立和構(gòu)建社會風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警機(jī)制，既是從源頭上防范社會風(fēng)險(xiǎn)、樹立司法權(quán)威的有效舉措，更是維護(hù)社會穩(wěn)

4、定、促進(jìn)社會和諧的治本之策。</p><p>　　一、風(fēng)險(xiǎn)管理理論在司法過程中的導(dǎo)入</p><p>　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)管理理論概述</p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)管理是一門新興的管理學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理（riskmanagement）是指如何在一個肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過程。</p><p>　?。ǘ┰谒痉ㄟ^程中導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理理論的進(jìn)路&l

5、t;/p><p>　　當(dāng)前，我國學(xué)界和司法界對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理的研究還不夠深入，關(guān)于司法過程中社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)管理在國內(nèi)還沒有系統(tǒng)的調(diào)研和論證。此外，在實(shí)踐方面雖然有部分地區(qū)的法院已經(jīng)有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，制定了相關(guān)的地域性規(guī)范文件，但是顯然這種制度嘗試還只是局限于某些地方以及某些“重大案件”，尚未有普遍性的制度規(guī)范形成。那么，構(gòu)建司法過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理的理論進(jìn)路究竟體現(xiàn)在哪些方面呢？筆者認(rèn)為：</p>

6、<p>　　首先，在法院工作中，審判過程中的社會風(fēng)險(xiǎn)有廣義與狹義之分，狹義的社會風(fēng)險(xiǎn)僅指辦案過程和辦案結(jié)果對社會產(chǎn)生不良影響的可能性。廣義的社會風(fēng)險(xiǎn)則包括除狹義風(fēng)險(xiǎn)之外的對外部環(huán)境和內(nèi)部工作機(jī)制造成不當(dāng)干擾最終產(chǎn)生社會不良影響的可能性。因此應(yīng)當(dāng)全面分析和準(zhǔn)確把握辦案風(fēng)險(xiǎn)的可能形式及其發(fā)生的概率。</p><p>　　其次，應(yīng)當(dāng)對導(dǎo)致審判過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的各因素進(jìn)行類型化和區(qū)別化分析。從審判過程中和法院

7、內(nèi)部建設(shè)的過程中，對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行深入探討，將其與審判工作緊密結(jié)合起來，探討在辦案中降低風(fēng)險(xiǎn)，在辦案中防止風(fēng)險(xiǎn)的再次出現(xiàn)的路徑。</p><p>　　最后，審判過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的構(gòu)建思路和制度設(shè)計(jì)。一方面，對具體案件的風(fēng)險(xiǎn)分級認(rèn)定和處理，可依據(jù)現(xiàn)實(shí)危害程度、性質(zhì)和影響進(jìn)行綜合評估，分別擬定風(fēng)險(xiǎn)等級和處置標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，評估機(jī)制的評估組織和工作程序進(jìn)行詳盡的設(shè)計(jì)。</p><p

8、>　?。ㄈ┰谒痉ㄟM(jìn)程中導(dǎo)入風(fēng)險(xiǎn)管理理論的價(jià)值基礎(chǔ)</p><p>　　建立健全審判過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制的必要性有三方面：司法環(huán)境的客觀需要、貫徹中央決策部署的需要、審判工作管理科學(xué)化的需要。</p><p>　　由此，筆者認(rèn)為，建立健全審判過程中社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的實(shí)踐意義有如下幾個方面：</p><p>　　第一，有利于三項(xiàng)重點(diǎn)工作的推動，是

9、實(shí)現(xiàn)人民法院審判管理科學(xué)化的重要形式。</p><p>　　第二，有利于推動人民法院管理工作的進(jìn)步，更好地貫徹效能、風(fēng)險(xiǎn)等科學(xué)管理理念，實(shí)現(xiàn)法院工作的科學(xué)化。</p><p>　　第三，有利于提高執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的評估水平，不斷提高執(zhí)法能力，也是法院工作規(guī)范化操作與提高效能的保障。</p><p>　　第四，著力解決影響社會和諧穩(wěn)定的源頭性、根本性、基礎(chǔ)性問題，可以防止因司

10、法不當(dāng)引發(fā)涉法涉訴信訪特別是群體性事件和突發(fā)性事件。</p><p>　　二、構(gòu)建社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制的淵源和原則</p><p>　?。ㄒ唬┥鐣L(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警機(jī)制的淵源</p><p>　　社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估源于上個世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對經(jīng)濟(jì)安全的評估預(yù)警的思潮。經(jīng)濟(jì)安全評估預(yù)警機(jī)制的建立，為相關(guān)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的建立提出了理論、方法和技術(shù)手段。</p>

11、<p>　　當(dāng)前，我國既處于發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，又處于社會矛盾凸顯期，發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等社會問題仍然突出，影響和制約社會和諧穩(wěn)定的因素不斷增多，社會管理面臨的潛在壓力和風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。因此，為防患于未然，把矛盾解決在萌芽狀態(tài)，把風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度，研究建立審判過程中的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制有著重要的政策和現(xiàn)實(shí)意義。</p><p>　?。ǘ?gòu)建社會風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警機(jī)制的原則</p&g

12、t;<p>　　在社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制的建立中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)是預(yù)防的關(guān)鍵，風(fēng)險(xiǎn)的評估是化解的前提，風(fēng)險(xiǎn)的化解是評估的目的。爭取在風(fēng)險(xiǎn)控制上的主動權(quán)。具體應(yīng)把握以下幾個原則：</p><p>　　1.事前預(yù)防源頭控制原則。必須和審判、執(zhí)行工作管理密切結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)當(dāng)貫穿于訴前、訴中、判后執(zhí)行和信訪全過程，使審判、執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)形成防控合力，形成系統(tǒng)的工作機(jī)制。自立案之初就要全面收集排查影響社

13、會穩(wěn)定的相關(guān)信息資料，分級評估案件的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際確定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，定期對各業(yè)務(wù)庭室在審執(zhí)過程中是否全面收集排查辦案風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確評定風(fēng)險(xiǎn)等級、合理確定防控措施、認(rèn)真落實(shí)防控措施等工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。</p><p>　　2.整體聯(lián)動全程防控原則。從立案環(huán)節(jié)開始，直至案件審理、執(zhí)行完畢，所有環(huán)節(jié)的承辦人隨時(shí)排查、收集可能導(dǎo)致社會不穩(wěn)定事件的因素，逐項(xiàng)登記于《辦案風(fēng)險(xiǎn)評估信息登記表》，分別制定相

14、應(yīng)的防控措施，并將防控措施及落實(shí)情況登記于《辦案風(fēng)險(xiǎn)防控措施報(bào)告表》，隨卷宗材料流轉(zhuǎn)，本環(huán)節(jié)確實(shí)難以化解不穩(wěn)定隱患的，由下一環(huán)節(jié)承辦人繼續(xù)實(shí)施，辦案風(fēng)險(xiǎn)隱患以層層分解的方式得以化解。 </p><p>　　3.各方配合長效治理原則。辦案風(fēng)險(xiǎn)防控，關(guān)鍵在于對各種矛盾隱患的早發(fā)現(xiàn)、早解決。要著眼于社會矛盾化解機(jī)制的創(chuàng)新，著眼于社會關(guān)系的長期和諧穩(wěn)定，堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)，形成以政法委為領(lǐng)導(dǎo)，法院、檢察院、公安、司法、信訪、街

15、道社區(qū)等相關(guān)部門共同參與的案件社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)絡(luò)。各有關(guān)部門根據(jù)工作職能分工負(fù)責(zé)，建立健全長效工作機(jī)制，共同化解辦案風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　　4.能動司法以人為本原則。把實(shí)施社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與建立科學(xué)、民主、依法決策機(jī)制、與堅(jiān)持依法行政、公正司法相結(jié)合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大決策及程序，逐步形成利益協(xié)調(diào)、訴求表達(dá)、矛盾調(diào)處、權(quán)益保障的長效機(jī)制。堅(jiān)持能動司法，以確保社會穩(wěn)定為著力點(diǎn)、以高效化解矛盾

16、糾紛為切入點(diǎn)，緊緊圍繞構(gòu)建和諧社會總體目標(biāo)，積極參與社會建設(shè)和社會管理創(chuàng)新，全面履行法院職能，堅(jiān)持為黨委、政府的工作大局服務(wù)、為社會和諧穩(wěn)定服務(wù)，及時(shí)分析歸納社會公共管理領(lǐng)域中遇到的共性問題，通過審判白皮書、司法建議等有效形式，及時(shí)向黨委、人大、政府及有關(guān)部門提出有價(jià)值的建議，預(yù)警社會風(fēng)險(xiǎn)，堵塞社會管理漏洞，提高社會管理水平。</p><p>　　三、構(gòu)建司法過程中的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警機(jī)制的路徑選擇</p

17、><p>　?。ㄒ唬┓秶?、內(nèi)容以及信息收集</p><p>　　社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制，是指法院在受理訴訟（信訪）案件后，在立案、審判、執(zhí)行及信訪階段，根據(jù)已掌握的動態(tài)信息，對當(dāng)事人是否存在影響社會穩(wěn)定的潛在危險(xiǎn)進(jìn)行先期預(yù)測、先期研判、先期提示，為先期介入、先期化解提供科學(xué)依據(jù)，以便更好地實(shí)現(xiàn)公正司法，為民司法，實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了。</p><p>　　社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與

18、提示的的內(nèi)容包括：案件的處理是否符合“案結(jié)事了”的要求；案件當(dāng)事人是否存在越級訪或群體訪的風(fēng)險(xiǎn)；案件的處理是否存在問題或瑕疵，能否通過法律途徑得到解決；案件當(dāng)事人提出的合理訴求是否得以解決，不合理的訴求能否通過法律釋明和釋法得到群眾的理解和支持；案件當(dāng)事人是否存在法度之外、情理之中的困難，有無解決的可能；有可能引發(fā)不穩(wěn)定的其他方面。</p><p>　　涉訴案件的信訪風(fēng)險(xiǎn)信息可來源于各種有效途徑。包括各類會議、庭

19、審、來信、接訪、反映、交轉(zhuǎn)辦案件、法院內(nèi)網(wǎng)、外部網(wǎng)絡(luò)等獲取的信息。獲取信訪風(fēng)險(xiǎn)信息的部門和人員都有責(zé)任及時(shí)提供相關(guān)信息內(nèi)容。評估責(zé)任主體應(yīng)及時(shí)甄別信息來源的真實(shí)性，及時(shí)對有效信息予以信訪風(fēng)險(xiǎn)評估；提示責(zé)任主體按規(guī)定予以提示。</p><p>　?。ǘ┴?zé)任主體的確定</p><p>　　在立案、審（執(zhí)）階段，社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示的責(zé)任主體是案件承辦部門和承辦人。涉訴信訪案件，無信訪包案責(zé)

20、任人的案件，由最終作出裁判（或執(zhí)行）的部門為責(zé)任部門，承辦人為責(zé)任人；因客觀原因不能確定承辦人的，部門主要負(fù)責(zé)人為評估責(zé)任主體，或指定具體責(zé)任人。有信訪包案責(zé)任人的案件，包案部門和責(zé)任人為評估責(zé)任主體。</p><p>　?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級劃分</p><p>　　社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示等級按信訪風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高分級，分為一級、二級、三級、四級、五級（對應(yīng)為白色、藍(lán)色、黃色、橙色、紅色五

21、色）。其中一級、二級為一般信訪風(fēng)險(xiǎn)，三級、四級為重大信訪風(fēng)險(xiǎn)，五級為嚴(yán)重信訪風(fēng)險(xiǎn)。</p><p>　?。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警的程序</p><p>　　社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估分為一般評估和重點(diǎn)評估。一般評估，適用于評估責(zé)任主體認(rèn)為信訪風(fēng)險(xiǎn)等級為二級以下的案件。重點(diǎn)評估，適用于評估責(zé)任主體認(rèn)為信訪風(fēng)險(xiǎn)等級為三級以上的案件。評估責(zé)任人提出評估意見，提交審判組織研究；適用獨(dú)任程序的案件，提請庭務(wù)會議研究

22、；合議庭或庭務(wù)會議對涉訴信訪風(fēng)險(xiǎn)評估進(jìn)行全面匯總和分析論證，對風(fēng)險(xiǎn)大小作出評價(jià)，對案件的處理提出建議；制定工作預(yù)案，形成評估報(bào)告；評估報(bào)告報(bào)本法院分管院領(lǐng)導(dǎo)、信訪管理職能部門。評估等級確立與變更實(shí)行分級審批制。第一、二級由責(zé)任人確定，第三、四級報(bào)業(yè)務(wù)庭主要負(fù)責(zé)人審批確定，第五級報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審批確定。</p><p>　?。ㄎ澹┥鐣L(fēng)險(xiǎn)的化解途徑</p><p>　　提示的評估等級最高為五級

23、，或本程序評估等級為三級時(shí)，部門主要負(fù)責(zé)人參與化解；本程序評估等級為四級以上時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)請分管院領(lǐng)導(dǎo)參與化解，必要時(shí)，報(bào)請本法院院長參與化解。風(fēng)險(xiǎn)評估等級為二級以下的，評估責(zé)任人應(yīng)向部門主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評估等級為三級的，評估責(zé)任人通過部門負(fù)責(zé)人，向分管院領(lǐng)導(dǎo)書面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評估等級為四級的，評估責(zé)任人通過部門負(fù)責(zé)人，向分管院領(lǐng)導(dǎo)、院長書面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評估等級為五級的，評估責(zé)任人

24、通過部門負(fù)責(zé)人，向本法院全體院領(lǐng)導(dǎo)書面匯報(bào)化解進(jìn)度和化解結(jié)果。</p><p>　?。┛己酥贫扰c責(zé)任追究</p><p>　　嚴(yán)格落實(shí)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示工作責(zé)任。評估責(zé)任主體、提示責(zé)任主體應(yīng)按本規(guī)定要求，切實(shí)做好評估和提示的各項(xiàng)工作，確保運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)范、銜接有序。因工作不負(fù)責(zé)任、不認(rèn)真執(zhí)行本規(guī)定，導(dǎo)致當(dāng)事人信訪或者重訪不止，發(fā)生嚴(yán)重后果的，將實(shí)行責(zé)任倒查，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。</p

25、><p><b>　　四、結(jié)語</b></p><p>　　人民法院在司法進(jìn)程中建立社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制，是從源頭上減少社會不穩(wěn)定因素的治本之策，人民法院通過建立社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與提示機(jī)制，加強(qiáng)對各類訴訟案件情況的綜合調(diào)查研究，廣泛收集第一手資料，建立審判信息評估分析制度，深入分析經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展變化反映在司法領(lǐng)域的各種情況和問題，完善對社會問題審判信息預(yù)警工作機(jī)制，為