國家壟斷行業(yè)改革的難點與路徑

1、<p>　　國家壟斷行業(yè)改革的難點與路徑</p><p>　　【摘 要】 我國的壟斷行業(yè)的形成與發(fā)展、問題與矛盾都有其特殊性。因此，我國壟斷行業(yè)的改革既不能背離社會主義市場經(jīng)濟體制這個大方向，也不能照搬國外的經(jīng)驗，尤其是要分清自然壟斷和行政壟斷。壟斷行業(yè)導(dǎo)致中小企業(yè)發(fā)展困難、價格關(guān)系扭曲、結(jié)構(gòu)調(diào)整進展緩慢、資源消耗過高等，不利于我國經(jīng)濟又好又快的發(fā)展。然而，正是由于我國已經(jīng)初步建立起社會主義市場經(jīng)濟體制

2、，壟斷行業(yè)改革問題也儼然成為進一步深化改革的焦點和難點且面臨著方方面面的巨大挑戰(zhàn)。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】 壟斷行業(yè) 行政性壟斷 改革難點 發(fā)展現(xiàn)狀 解決途徑 </p><p>　　一、自然壟斷行業(yè)的特征理論概述分析 </p><p><b>　　1.行業(yè)壟斷性 </b></p><p>　　自然壟斷行業(yè)一般都

3、是規(guī)模經(jīng)濟較明顯的行業(yè)，即規(guī)模愈大，生產(chǎn)成本就愈低。比如石油公司要輸送石油，就必須先鋪設(shè)管道，而鋪設(shè)管道的成本是非常高的，但一旦鋪設(shè)完畢，向管道注入更多的石油則不需要更多的資金注入。對于自然壟斷行業(yè)，如果存在多個企業(yè)之間進行競爭，必然會導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，從而造成資源的浪費。 </p><p>　　2.資產(chǎn)具有沉淀性與專用性 </p><p>　　自然壟斷行業(yè)有大量的“沉淀成本”，即資金一旦投入

4、就難以在短時期內(nèi)收回，也難改為其他用途。由于自然壟斷行業(yè)在基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)過程中要投入大量的資金，而這些資金投入不僅要有持續(xù)性，他們的中途變現(xiàn)能力也差，最終形成了自然壟斷行業(yè)的大量資本沉淀。同時，自然壟斷行業(yè)的這種固定資本形式又使得它所投入建設(shè)的設(shè)施很難改為其他用途，具有很強的專用性。 </p><p>　　3.產(chǎn)品的日常性和公益性 </p><p>　　自然壟斷行業(yè)主要是為社會公眾提供公共服

5、務(wù)的行業(yè)，所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必需品。例如電力、供水、煤氣、電信、熱力供應(yīng)、鐵路等。這使得自然壟斷行業(yè)又具有公益性，他們提供的產(chǎn)品不僅僅為消費者所享有，還對整個社會的生活和生產(chǎn)以及整個社會的正常運轉(zhuǎn)具有至關(guān)重要的作用。 </p><p>　　二、國家壟斷行業(yè)改革的主要難點分析 </p><p>　　1.壟斷產(chǎn)業(yè)改革自身的復(fù)雜性 </p><p>　　我國的

6、壟斷行業(yè)是長期計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，目前我國的壟斷既存在于某些與國家安全關(guān)系密切的領(lǐng)域，如軍工、造幣，也存在于與國家安全關(guān)系并不十分密切的自然壟斷行業(yè)，如電力、鐵路、電信、城市供水供氣等，甚至還存在于一些競爭性領(lǐng)域，如石化、保險、銀行、證券、汽車等。這些行業(yè)長期以來一直由國有經(jīng)濟控制，相應(yīng)的政府主管機構(gòu)，既是行業(yè)的管理者，也是經(jīng)營者，兩個功能合二為一。 </p><p>　　2.改革的不確定性和風(fēng)險性 </p&g

7、t;<p>　　國家壟斷行業(yè)改革所帶來的不確定性因素還涉及到產(chǎn)業(yè)本身。從國家方面分析其風(fēng)險也是最不可忽視的。現(xiàn)代企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度的改革，包括引入股份制，公司治理，市場準(zhǔn)入，投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化等問題。這些問題都與我國的體制與政策密切相關(guān)，此外，國家壟斷行業(yè)與公眾生活安全緊密聯(lián)系著，如果在改革過程中發(fā)生任何意外，都將造成巨大的社會影響，并出現(xiàn)嚴(yán)重的后果，這將加劇公眾生活安全的風(fēng)險。值得強調(diào)的是，壟斷行業(yè)一般都關(guān)系到國家經(jīng)濟

8、命脈，壟斷行業(yè)市場化之后，國家在控制國家經(jīng)濟安全上的能力會減弱，這加大了國家財產(chǎn)蒙受損失，給社會造成不良影響的風(fēng)險。 </p><p>　　三、國家壟斷行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及影響因素 </p><p>　　1.我國壟斷行業(yè)具有濃厚的行政壟斷意味 </p><p>　　在現(xiàn)實生活中，有些看上去是“自然壟斷”行業(yè)其實并不是真正意義上的壟斷，而是自然壟斷與行政壟斷的混合體，政企不

9、分家，官商合一體，有著行政特權(quán)的護航，甚至還有法律為其辯護。這種“自然壟斷”的實力往往強大，資金雄厚，并已形成了集團利益，大都享受著壟斷所帶來的豐厚利益，具體表現(xiàn)為高工資、高福利。這種帶有行政壟斷色彩的自然壟斷由于行政特權(quán)使得企業(yè)的利益受到極大的保護，在一定程度上幾乎沒有了潛在的競爭壓力，也不會出現(xiàn)嚴(yán)重的低效率現(xiàn)象，破產(chǎn)風(fēng)險幾乎為零。企業(yè)由于沒有經(jīng)營自主權(quán)自然也不承擔(dān)風(fēng)險，從而導(dǎo)致內(nèi)部越趨腐敗，管理效率低下，人員冗雜，技術(shù)創(chuàng)新熱情不高，

10、企業(yè)創(chuàng)造活力低下。 </p><p>　　2.自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在腐敗與不正當(dāng)行為 </p><p>　　壟斷行業(yè)由于可以使廠商獲得超出正常利潤的超額利潤，為了維持這種超額利潤，壟斷廠商就會采取各種各樣的行為來維持壟斷，從而造成尋租、腐敗現(xiàn)象滋生。一些自然壟斷行業(yè)背后的權(quán)錢交易往往隱藏著不公平競爭，借助于違背市場原則，如高價壟斷，掠奪性定價，歧視，搭售，合謀限制競爭等，從而保持壟斷地位，其目的

11、就是獲得壟斷利潤。這些現(xiàn)象的存在，嚴(yán)重影響了市場上綁定正常競爭秩序，破壞了公平競爭和市場等價交換的原則，阻礙了社會整體福利的提高，最終會拉低人們的整體幸福感。 </p><p>　　3.法律體系不夠完善，存在漏洞 </p><p>　　法律是規(guī)范社會秩序的有效手段，要想規(guī)范市場經(jīng)營必須有規(guī)范可行的立法。要是沒有法律這一準(zhǔn)繩，市場秩序就會混亂，一些改革措施也將寸步難行。但是我國目前現(xiàn)存的法律

12、不能適應(yīng)現(xiàn)實經(jīng)濟生活的變化，比如說1993年9月頒布的《反不正當(dāng)競爭法》對自然壟斷產(chǎn)業(yè)有關(guān)規(guī)定相對簡單粗糙，涉及反壟斷的內(nèi)容也不是很多，使得壟斷經(jīng)營者有漏洞可鉆。又比如《航空法》、《電信管理條例》、《電力法》、《鐵路法》等法律法規(guī)的滯后，其可操作性和協(xié)調(diào)性很差，無法有效規(guī)范產(chǎn)業(yè)中各市場主體的行為。另外，各管理部門執(zhí)法尺度不一樣，相互推諉，也嚴(yán)重影響了法律法規(guī)的適用性。 </p><p>　　4.產(chǎn)業(yè)進入壁壘難以突

13、破 </p><p>　　目前我國壟斷市場進入壁壘主要有兩種：第一種為經(jīng)濟性進入障礙。因為高昂的沉淀成本的存在阻礙了潛在競爭者進入，大部分的自然壟斷行業(yè)初始投資大，實力相對薄弱的小企業(yè)很難進入。而市場需求是既定的，容量有限，在此條件下，行業(yè)中不可能有較多廠商提供供給，只能容納部分企業(yè)的生存。企業(yè)規(guī)模只有達到一定程度才能取得壟斷地位。如果行業(yè)中只有一家或少數(shù)的幾家廠商，那就形成了完全壟斷或者是寡頭壟斷。另一種是體制

14、性進入障礙。對某些特定行業(yè)以及進入行業(yè)廠商的投資規(guī)模建立嚴(yán)格市場準(zhǔn)入管制制度，投資項目規(guī)模如果超過規(guī)定，必須獲得政府審批。 　　四、加強我國壟斷行業(yè)改革的有效措施 </p><p><b>　　1.轉(zhuǎn)變政府職能 </b></p><p>　　首先，從政企關(guān)系上看，企業(yè)從屬于政府，沒有競爭的壓力，政府做了許多企業(yè)做的事情。在政府及其所屬部門的行政壟斷控制和操縱下，壟斷

15、行業(yè)的企業(yè)并不是真正的企業(yè)。政企不分，政資不分，從市場準(zhǔn)入、原材料的提供，到價格的制定、產(chǎn)量的規(guī)定以及產(chǎn)品的銷售，壟斷部門都直接進行干預(yù)和控制，憑借行政手段實施壟斷經(jīng)營。其次，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)看，我國絕大部分壟斷行業(yè)的企業(yè)都是國有的，雖然進行了公司制改造，但并沒有建立起規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，沒有完全按商業(yè)化原則進行考核和管理。再次，從業(yè)務(wù)范圍看，既承擔(dān)政府下達的政策性任務(wù)，也從事一般的商業(yè)性經(jīng)營。正是因為承擔(dān)著政府的政策性任務(wù)，壟斷企業(yè)才有了低

16、效率經(jīng)營的借口，企業(yè)預(yù)算約束軟化，即使虧損也能夠依靠政府補貼生存。 </p><p>　　2.加快壟斷行業(yè)社會資本的引入 </p><p>　　將社會資本引入壟斷行業(yè)主要有兩種形式：一是企業(yè)形式的進入。即從宏觀上采取有效措施，盡快減少以至消除社會資本進入這些產(chǎn)業(yè)部門的體制障礙和人為限制，引導(dǎo)非壟斷行業(yè)的企業(yè)合理進入。二是資本形式的進入。即以多種方式吸引社會資本投資入股。雖然這些年來社會資本

17、不斷發(fā)展壯大，但絕大多數(shù)規(guī)模和投資能力十分有限，很難以企業(yè)的形式整體進入，再加上技術(shù)問題，社會資本進入壟斷行業(yè)的障礙不可能很快消除。因此，資本市場就成為社會資本進入壟斷行業(yè)的最佳制度安排。為了盡快引進和加強競爭機制的作用，推動資源有效配置，較大幅度地啟動社會投資，就必須針對不同的情況采取不同的有效形式，加快壟斷行業(yè)的股份制改革。 </p><p>　　3.健全壟斷行業(yè)國有企業(yè)現(xiàn)代制度 </p>&l

18、t;p>　　嚴(yán)格依法設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會，明確各自的權(quán)利和責(zé)任，推動企業(yè)建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，推進國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略性調(diào)整。大型集團公司要理順內(nèi)部產(chǎn)權(quán)、人事和財務(wù)關(guān)系，形成規(guī)范的母子公司體制和管理制度。改革國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的任命和管理方式，改進對代表所有者權(quán)益的董事會成員的管理。加強對壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管，改革企業(yè)工資收入分配制度，推進職工收入分配的工資化、貨幣化和公開化，規(guī)范職工收入結(jié)構(gòu)，抑制壟斷行業(yè)企業(yè)職

19、工收入過快增長。積極探索經(jīng)營者持股、股票期權(quán)等股權(quán)激勵辦法，建立有利于對經(jīng)營管理者和科技骨干進行長期激勵的機制。 </p><p>　　4.制定和完善相關(guān)的法律法規(guī) </p><p>　　制定和完善相關(guān)的法律法規(guī)，將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道。監(jiān)管機構(gòu)要依法管制，其職能、管制方式、決策過程要有法律授權(quán)，提高管制機構(gòu)的透明度和公眾參與程度，實行規(guī)范的聽證制度等。依法禁止和防止壟斷，是市場經(jīng)濟

20、下形成公平有效的競爭制度和秩序的根本性措施。鑒于現(xiàn)行制定和出臺的《反壟斷法》，依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競爭和交易關(guān)系、競爭方式、管制機構(gòu)的行業(yè)和決策過程等。同時，對相關(guān)部門的法律法規(guī)要及時進行修訂，包括修改和完善《電力法》、《航空法》、《鐵路法》等，避免部門利益被法制化，加快《電信法》、《石油天然氣法》等的立法進程。 </p><p><b>　　【參考文獻】 </b></p>

21、<p>　　[1] 戚聿東、范合君.中國壟斷行業(yè)改革的方向[J].中國工業(yè)經(jīng)濟.2009年（4） . </p><p>　　[2] 王俊豪.論深化中國壟斷行業(yè)改革的政策思路[J].中國行政管理.2009年（9） . </p><p>　　[3] 陳本強、彭志遠.自然壟斷彈性規(guī)制理論[J].時代金融.2010年（5） . </p><p>　　[4] 丁啟軍