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文檔簡介
1、<p> 行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值之中國選擇</p><p> 摘 要 行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值目前是我國刑法理論的兩種基本立場,這兩種基本立場的爭論直接影響到我國刑法理論中的犯罪論、刑罰論甚至整個(gè)刑法理論體系構(gòu)建。行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值的分野主要在于:違法性判斷對(duì)象不同;違法性要素是否包含主觀要素不同。本文從社會(huì)防衛(wèi)和公民自由保障兩個(gè)方面,論述了結(jié)果無價(jià)值在具體司法實(shí)踐運(yùn)用中,容易擴(kuò)大刑事違法性判斷范
2、圍,限制公民的自由,有違人權(quán)的要求。注重對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià),忽視了社會(huì)防衛(wèi),起不到社會(huì)危險(xiǎn)和犯罪的控制的作用。文章最后根據(jù)世界上行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值兩大對(duì)立陣營德國和日本選擇立場原因進(jìn)行分析,然后再結(jié)合我國的國情和歷史,從社會(huì)防衛(wèi)和公民自由兩個(gè)方面考慮,我國更適合和應(yīng)該堅(jiān)持選擇行為無價(jià)值論。 </p><p> 關(guān)鍵詞 理論分野 社會(huì)防衛(wèi) 公民自由 行為無價(jià)值 結(jié)果無價(jià)值 </p><p>
3、 作者簡介:宋茹玉,中央司法警官學(xué)院法律碩士研究生,研究方向:罪犯矯治。 </p><p> 中圖分類號(hào):D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2015)07-019-03 </p><p> 一、行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值分野 </p><p> 我國并無主張一元的行為無價(jià)值論者,本文所稱行為無價(jià)值僅指二元的行為無價(jià)值。結(jié)果無價(jià)值與行為無
4、價(jià)值原本是關(guān)于違法性實(shí)質(zhì)(實(shí)體、根據(jù))的對(duì)立,但現(xiàn)在,這種對(duì)立已經(jīng)擴(kuò)展到整個(gè)犯罪論領(lǐng)域。 </p><p> ?。ㄒ唬┻`法性判斷對(duì)象側(cè)重點(diǎn)不同 </p><p> 于自然因果流程的發(fā)展中,“行為”與“結(jié)果”是一對(duì)相異的范疇,先有行為而后有結(jié)果,兩者之間相分離。在“行為――結(jié)果”相分離的二元結(jié)構(gòu)中,如果偏重于任何一方面的評(píng)價(jià)作為違法性判斷標(biāo)準(zhǔn)時(shí),就會(huì)出現(xiàn)行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值理論的分野。結(jié)
5、果無價(jià)值認(rèn)為違法的實(shí)質(zhì)是法益侵害。在結(jié)果無價(jià)值論者看來,只有行為在客觀上造成了刑法所保護(hù)的利益不當(dāng)?shù)臏p損,那么該行為才能作為刑法評(píng)價(jià)的對(duì)象。如果客觀上即便有違反行為規(guī)范的行為,但是并沒有使刑法所保護(hù)的法益遭受損害或危險(xiǎn),則刑法對(duì)此規(guī)范意義上的越軌行為不做評(píng)價(jià),即意味著該行為在刑法上不被否定和禁止。由此,我們可以說結(jié)果無價(jià)值論者在違法性判斷上,側(cè)重于對(duì)行為所導(dǎo)致的結(jié)果評(píng)價(jià),結(jié)果的有無決定著行為有無違法性。與結(jié)果無價(jià)值不同的是,行為無價(jià)值論
6、者,在違法性判斷對(duì)象上側(cè)重于對(duì)行為的評(píng)價(jià)同時(shí)考慮法益侵害。行為無價(jià)值認(rèn)為規(guī)范的內(nèi)容之中摻入了法益這一要素,即認(rèn)為違法違反的是保護(hù)法益的行為規(guī)范。其注重對(duì)行為的規(guī)范評(píng)價(jià)。把行為樣態(tài)、方式、方法等刑法規(guī)范所確定和要求的行為因素作為違法性判斷的因素。行為無價(jià)值論并不是只評(píng)價(jià)行為,而且動(dòng)態(tài)的看待行為的指向性,如果行為發(fā)展具有導(dǎo)致法益實(shí)害或者</p><p> 按照行為無價(jià)值理論,違法性判斷的順序應(yīng)以行為為起點(diǎn),首先,對(duì)
7、行為是否指向法益進(jìn)行判斷。其次,根據(jù)客觀歸責(zé)理論,對(duì)法益侵害是否可以歸責(zé)于行為加以判斷。結(jié)果無價(jià)值論認(rèn)為只要客觀上出現(xiàn)刑法所保護(hù)的法益受到侵害或侵害的危險(xiǎn)的,就認(rèn)為行為具有不法性。結(jié)果無價(jià)值所倡導(dǎo)的入罪審查機(jī)制是從一個(gè)事實(shí)的危害結(jié)果出發(fā)。追溯行為以及行為人的過程,即“將一部記錄片倒過來看,從結(jié)尾回逆所發(fā)生的事件的全過程。行為無價(jià)值側(cè)重于從規(guī)范的角度界定實(shí)質(zhì)違法性。結(jié)果無價(jià)值從客觀已發(fā)生的事實(shí)來判定實(shí)質(zhì)違法性。 </p>&
8、lt;p> (二)違法要素是否包含主觀要素不同 </p><p> 正是因?yàn)閷?shí)質(zhì)違法性的評(píng)價(jià)判斷對(duì)象側(cè)重點(diǎn)不同,便產(chǎn)生了兩大理論如何看待人的主觀思想分歧。行為無價(jià)值論判斷對(duì)象側(cè)重于行為,對(duì)行為評(píng)價(jià)以規(guī)范為標(biāo)準(zhǔn),而行為規(guī)范中包含了對(duì)行為主觀要素的要求,所以行為無價(jià)值理論認(rèn)為違法要素包括主觀要素。在絕大多數(shù)持結(jié)果無價(jià)值論者來看,認(rèn)為違法性是客觀的,判斷有無違法性,應(yīng)該從客觀的事實(shí)和資料進(jìn)行判斷,不應(yīng)該包含和
9、考慮主觀違法要素。如果在違法性判斷時(shí)考慮行為人主觀的因素,則會(huì)導(dǎo)致違法性判斷主觀化,偏向了行為無價(jià)值論的主張,有違“違法是客觀的,責(zé)任是主觀的”這一教義學(xué)原理。結(jié)果無價(jià)值論者將違法性客觀的意義理解為判斷對(duì)象的客觀性,從而不考慮任何主觀因素。行為人主觀要素應(yīng)該在責(zé)任要素中考慮和評(píng)價(jià),以此來避免重復(fù)評(píng)價(jià)主觀要素而混淆了違法性與有責(zé)性判斷界限。 </p><p> 行為無價(jià)值與結(jié)果無價(jià)值在違法性判斷上對(duì)立,其對(duì)立的范
10、圍限定在客觀違法論上。這兩種理論都堅(jiān)持“違法是客觀的,責(zé)任是主觀的”刑法教義學(xué)原理。只不過兩種理論對(duì)于“客觀”的理解不同。結(jié)果無價(jià)值論認(rèn)為違法的實(shí)質(zhì)是對(duì)評(píng)價(jià)規(guī)范的違反,而評(píng)價(jià)規(guī)范還要依據(jù)客觀已經(jīng)產(chǎn)生的實(shí)害結(jié)果或法益侵害危險(xiǎn)這一客觀結(jié)果來判斷。所以在違法性判斷時(shí),評(píng)價(jià)的對(duì)象最終還要?dú)w屬于客觀已經(jīng)產(chǎn)生的結(jié)果。而行為無價(jià)值論認(rèn)為,違法是對(duì)行為的否定性評(píng)價(jià),在對(duì)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),是對(duì)行為的價(jià)值判斷,對(duì)客觀行為的價(jià)值評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是刑法規(guī)范,而刑法規(guī)范
11、中有對(duì)行為人行為時(shí)的主觀要素的要求。那么在判斷行為是否違法時(shí)就應(yīng)該按照刑法規(guī)定的要求,否則容易造成超出刑法條文的規(guī)定對(duì)行為的違法性認(rèn)定。擴(kuò)大了行為違法性的認(rèn)定,有違罪刑法定原則。行為無價(jià)值認(rèn)為考慮行為人的主觀不法因素并不破壞違法是客觀的要求,因?yàn)樵谂袛噙`法性時(shí),主觀要素是以社會(huì)一般人在當(dāng)時(shí)的情形下應(yīng)該如何行為為標(biāo)準(zhǔn)來判斷;而責(zé)任是針對(duì)個(gè)別具體的行為為標(biāo)準(zhǔn)所作的是否可能為一定行為的判斷。這種理論主張并不混淆違法和責(zé)任判斷,而且還堅(jiān)持了違法
12、性的判斷的客觀性,與結(jié)果無價(jià)值不同的是,行為無價(jià)值論者主張的客觀并不</p><p> 二、結(jié)果無價(jià)值論的缺點(diǎn) </p><p> ?。ㄒ唬U(kuò)大了刑事違法性的范圍,限制了公民自由 </p><p> 如果在判斷違法性時(shí),僅考慮法益侵害而不考慮規(guī)范違反,勢必使刑事違法性認(rèn)定的范圍過寬。結(jié)果無價(jià)值論在判定違法性時(shí),忽視了主觀要素僅僅依據(jù)客觀已經(jīng)產(chǎn)生的侵害結(jié)果和行為。
13、然后再利用條件說之上的因果行為論建立聯(lián)系。將行為評(píng)價(jià)為違法,擴(kuò)大了違法性的范圍。例如甲將自己的錢包不小心拋到了樓下,過路人乙發(fā)現(xiàn)地上的錢包,該錢包與乙的錢包一模一樣,乙誤認(rèn)為該錢包是自己剛才丟在這里的,于是乙不顧甲在樓上呼喊拿走了錢包。根據(jù)結(jié)果無價(jià)值論,乙客觀上造成受害人甲的錢包脫離甲的占有,自己實(shí)現(xiàn)了對(duì)錢包的占有。乙的行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系,所以認(rèn)定乙具有刑事違法性,只是由于其在當(dāng)時(shí)沒有故意而否定其責(zé)任。結(jié)果無價(jià)值論者不考慮刑
14、法分則條文違法類型性行為中關(guān)于主觀要素的要求,而將不具有該主觀要素的行為認(rèn)定為違法有違罪刑法定原則的要求。而且刑法僅僅是輔助性的保護(hù)法益“是各部門法的最后支撐,并不是引起法益侵害的都盲目的劃入到刑法的違法性中。比如過失致人財(cái)物毀損案件。通過民事法律確認(rèn)該行為違法,并通過民事法律尋求救濟(jì),以此來維護(hù)自己的利益即可。我國通常情況下,人們明顯的將違法看得比其他結(jié)果重。因?yàn)樗枷胗^念比較保守,當(dāng)聽說認(rèn)識(shí)</p><p>
15、 (二)注重對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià),忽視了社會(huì)防衛(wèi) </p><p> 結(jié)果無價(jià)值強(qiáng)調(diào)刑法的目的與任務(wù)是保護(hù)法益。因此在違法性判斷上,只注重對(duì)結(jié)果的否定性評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的介入時(shí)間過晚。不能從行為時(shí)行為性質(zhì)、樣態(tài)等行為要素對(duì)行為進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)。將不當(dāng)?shù)男袨橹浦褂谠斐山Y(jié)果損害之前。只能將客觀已經(jīng)造成的損害進(jìn)行否定性評(píng)價(jià)。對(duì)于符合構(gòu)成要件的行為由于偶爾的原因沒有造成結(jié)果的損害沒有辦法進(jìn)行違法性評(píng)價(jià),從而導(dǎo)致實(shí)施了刑法條文中規(guī)定的違
16、法類型化行為,行為對(duì)刑法條文及其所維護(hù)的秩序造成破壞,而刑法卻沒有辦法制止和評(píng)價(jià)。使刑法中規(guī)定的違法性類型不能對(duì)公眾形成指導(dǎo)規(guī)范等積極社會(huì)防衛(wèi)的目的。不能懲罰和制止不當(dāng)行為,那么這種放縱不當(dāng)行為的后果將會(huì)導(dǎo)致更多受害人法益的損害,不利于對(duì)整個(gè)社會(huì)犯罪和危險(xiǎn)的防衛(wèi)。勢必造成對(duì)社會(huì)秩序造成一定的消極的影響,甚至?xí)绊懙缴鐣?huì)的和諧穩(wěn)定。 </p><p> 結(jié)果無價(jià)值對(duì)于著手認(rèn)定問題上,側(cè)重于行為對(duì)法益侵害危險(xiǎn)性程度
17、上考慮,其側(cè)重與對(duì)法益侵害結(jié)果的評(píng)價(jià)。而行為無價(jià)值側(cè)重于評(píng)價(jià)行為符合構(gòu)成要件的程度也考慮法益侵害程度,其側(cè)重的是對(duì)行為方面的考慮。結(jié)果無價(jià)值對(duì)于著手的界定過于延后,容易造成一旦著手便很容易導(dǎo)致實(shí)害。使行為與結(jié)果之間存在很窄的空間,不利于對(duì)法益的保護(hù)和社會(huì)防衛(wèi),而行為無價(jià)值論的著手適當(dāng)提前,使著手到實(shí)害之間保持恰當(dāng)?shù)木嚯x,有利于社會(huì)防衛(wèi),也有利于更好的保護(hù)法益。 </p><p> 在不能犯和未遂的認(rèn)定上,結(jié)果無
18、價(jià)值論在判定行為是否具有侵害法益的危險(xiǎn)上是事后判斷,著眼于事后發(fā)生的事實(shí)和資料。即根據(jù)客觀上已經(jīng)產(chǎn)生的客觀的、科學(xué)的資料進(jìn)行具體認(rèn)定行為有無危險(xiǎn)性。從而認(rèn)定不能犯和未遂。行為無價(jià)值論在認(rèn)定行為有無侵害法益的危險(xiǎn)性應(yīng)以行為時(shí)客觀的資料進(jìn)行判定,不能利用此行為事后發(fā)生的客觀事實(shí)、產(chǎn)生的資料進(jìn)行科學(xué)邏輯的分析判斷此前行為危險(xiǎn)性的有無。例如,甲拿著一把槍瞄準(zhǔn)了仇人乙,聲稱要?dú)⒘艘遥髞砭熠s到后,對(duì)甲百般勸阻無效后擊斃了甲。事后查明甲拿的是一把
19、玩具槍。結(jié)果無價(jià)值論者在判斷甲一系列行為有無危險(xiǎn)性時(shí),根據(jù)事后查明的所有事實(shí)和資料,然后利用科學(xué)邏輯判斷,甲拿的是一把玩具槍,科學(xué)意義上不可能給生命法益造成損害或危險(xiǎn),甲拿玩具槍瞄準(zhǔn)乙的行為根本就不能在刑法上評(píng)價(jià),更不能加以否定和制止。所以結(jié)果無價(jià)值論者根據(jù)事后的查明事實(shí)和科學(xué)的判斷,很容易得出甲行為不具有刑事違法性,警察開槍打死乙的行為的合法性就存在疑問了。很顯然,該結(jié)論不能讓人接受。行為無價(jià)值論者主張不能利用事后查明甲的手槍是玩具槍
20、這一客觀事實(shí)來否定甲舉槍瞄準(zhǔn)行為時(shí)的危險(xiǎn)性,應(yīng)該根據(jù)而且只能根據(jù)甲行為時(shí)所發(fā)生和查明的事實(shí)</p><p> 再如,甲為了殺仇人乙,來到了乙常居住的臥室的窗外伺機(jī)作案,深夜時(shí)刻,乙關(guān)上了臥室的燈,甲誤認(rèn)為乙已經(jīng)躺在床上睡覺了,于是甲便用手槍對(duì)著床連開數(shù)槍。事后查明乙那天恰好沒在家住,子彈打在了空床上。如果按照結(jié)果無價(jià)值論,首先沒有法益侵害的實(shí)害結(jié)果。其次,根據(jù)事后的查明的事實(shí)和客觀產(chǎn)生的資料,利用科學(xué)的邏輯判斷
21、乙的行為沒有侵害法益的危險(xiǎn)性。其對(duì)床開槍射擊行為不受刑法的評(píng)價(jià)。因此刑法將其視為絕對(duì)不能犯,對(duì)此行為不能進(jìn)行否定評(píng)價(jià)和制止。很顯然,此結(jié)果并不能被大家所接受。對(duì)公民法益保護(hù)和面對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性的社會(huì)防衛(wèi)方面是存在嚴(yán)重問題的。 </p><p> 三、從社會(huì)防衛(wèi)與公民自由均衡中考慮中國之選擇 </p><p> 社會(huì)存在著違法犯罪,就必須對(duì)之進(jìn)行評(píng)價(jià)和否定,追究其刑事責(zé)任。否則就不能保障公民
22、的生命、財(cái)產(chǎn)和其他合法權(quán)益不受侵犯。不能保障國家的安全和維護(hù)社會(huì)秩序的穩(wěn)定,起不到社會(huì)防衛(wèi)的作用。但是如果過分的強(qiáng)調(diào)社會(huì)防衛(wèi)的目的,擴(kuò)大了違法性認(rèn)定范圍,勢必侵犯公民的自由,有違以使每個(gè)人在個(gè)性精神、道德和其他方面的獨(dú)立獲得最充分與最自由的發(fā)展的人權(quán)要求。因此,在違法性判定上和犯罪認(rèn)定具體細(xì)節(jié)上應(yīng)當(dāng)充分考慮和均衡社會(huì)防衛(wèi)和公民自由利益。兩種利益是對(duì)立統(tǒng)一體的,不可片面的強(qiáng)調(diào)一方面而忽視另一方面。 </p><p>
23、; (一)德日不同選擇原因分析 </p><p> 首先,治國理念對(duì)一個(gè)國家刑法領(lǐng)域具有深刻的影響。德國治國理念推行法治社會(huì)的建設(shè),重視利用法治的手段對(duì)社會(huì)秩序維護(hù)的積極作用,倡導(dǎo)利用法治手段積極的干預(yù)社會(huì)中的越軌行為。力求構(gòu)建良好的法治秩序和規(guī)范秩序。所以德國重視行為規(guī)范對(duì)人的規(guī)范作用,違法性判斷從行為時(shí)開始評(píng)價(jià)。加之德國是行為目的論的發(fā)源地,這樣德國在評(píng)價(jià)行為違法性時(shí)將主觀要素納入不法要素之中。后來20世
24、紀(jì)60年代德國進(jìn)入了后工業(yè)社會(huì),社會(huì)階層、生育高峰、社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展等復(fù)雜因素導(dǎo)致社會(huì)矛盾突出,問題尖銳,社會(huì)出現(xiàn)了大量的違法犯罪現(xiàn)象,社會(huì)秩序混亂加劇。到了新世紀(jì)以來,社會(huì)危險(xiǎn)性加劇,特別是恐怖主義襲擊、極端勢力的猖獗。由此產(chǎn)生了巨大的社會(huì)防衛(wèi)的需求,懲罰和追究違法犯罪行為呈現(xiàn)出了普遍化和早期化的特點(diǎn)。通過回應(yīng)犯罪態(tài)勢的新變化,行為無價(jià)值論積極參與社會(huì)防衛(wèi),建構(gòu)規(guī)范性生活秩序的雄心得以實(shí)現(xiàn)。 日本在二戰(zhàn)戰(zhàn)敗以后,基于對(duì)其本國以往的社
25、會(huì)治理理念的深刻反思,加上美國人權(quán)思想對(duì)日本的影響。 </p><p> 首先,認(rèn)為之所以日本在二戰(zhàn)中會(huì)成為那種角色,其主要的原因是國家權(quán)力太大,受不到有效的制約,導(dǎo)致公權(quán)力無限的擴(kuò)張。所以應(yīng)加強(qiáng)對(duì)政府權(quán)力的限制。 </p><p> 其次,二戰(zhàn)后,日本被美國控制,美國將其本國的人權(quán)理念推行至日本,強(qiáng)調(diào)對(duì)公權(quán)力的制約和限制,強(qiáng)調(diào)對(duì)公民自由的保障。在司法權(quán)限制方面,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法官主觀臆斷的
26、限制,從而在違法性判斷上,盡量用法益侵害這類客觀的可觀察的事實(shí)來確定。限定法官的自由裁量權(quán),防止過分的評(píng)價(jià)和權(quán)力的擴(kuò)張干擾公民的自由。從而認(rèn)同結(jié)果無價(jià)值。 </p><p> ?。ǘ┲袊鴳?yīng)堅(jiān)持行為無價(jià)值 </p><p> 公平正義是我們黨治國理政的一貫主張,主張公平正義是對(duì)于社會(huì)整體秩序而言的,注重對(duì)社會(huì)秩序建設(shè),強(qiáng)調(diào)建設(shè)和諧社會(huì)、社會(huì)主義社會(huì)法治國。黨的十八屆四中全會(huì)提出全面依法治
27、國的要求。提出要堅(jiān)持法治國家、法治政法、法治社會(huì)一體化建設(shè)。要求既要重視發(fā)揮法律的規(guī)范的作用,又要重視發(fā)揮道德的教化作用??梢钥闯鑫覈隙ㄒ?guī)范主義和國家主義。這種政治上的立場對(duì)中國立法司法有著深厚的影響,和行為無價(jià)值具有契合性和一致性。 </p><p> 一方面,我國正在積極的限制公權(quán)力的擴(kuò)張,加快司法體制改革,十八屆四中全會(huì)重視限制司法權(quán)和保障公民的權(quán)益不受侵犯,限制司法權(quán)任意的擴(kuò)張干預(yù)公民的自由,在全社會(huì)
28、形成公平正義司法局面。比如建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng),插手具體案件處理的記錄。實(shí)行辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)制。 </p><p> 另一方面,我們應(yīng)該對(duì)我國的基本國情有充分的考慮和把握,目前我國正出于社會(huì)轉(zhuǎn)型期,我國的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素關(guān)系復(fù)雜,矛盾交織,社會(huì)問題尖銳,矛盾突出,犯罪高發(fā)。加之恐怖主義襲擊、極端勢力的猖獗,國際犯罪影響不斷擴(kuò)大。對(duì)我國社會(huì)防衛(wèi)來說帶來了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)和威脅。為了保護(hù)公民
29、的權(quán)益不受侵害和人權(quán)得到保障。即防衛(wèi)社會(huì)和公民自由保障的實(shí)現(xiàn)。應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期社會(huì)危險(xiǎn)性的增加應(yīng)該采用行為無價(jià)值論認(rèn)定犯罪,發(fā)揮行為無價(jià)值社會(huì)規(guī)范作用,發(fā)揮行為無價(jià)值對(duì)社會(huì)行為的積極的干預(yù),將危險(xiǎn)行為得以控制,以期實(shí)現(xiàn)控制犯罪的目的,又不像結(jié)果無價(jià)值論那樣侵?jǐn)_公民的行動(dòng)自由。 </p><p> 因此不管是從我國的治國理念上,還是我國目前的國情上包括目前的司法實(shí)踐上,從防衛(wèi)社會(huì)和保障自由的角度分析,我國更適合選擇和
30、堅(jiān)持行為無價(jià)值論。 </p><p><b> 參考文獻(xiàn): </b></p><p> [1][日]前田雅英.現(xiàn)代社會(huì)與實(shí)質(zhì)的犯罪論.東京大學(xué)出版會(huì).1992年版. </p><p> [2]張明楷.刑法學(xué)(第四版).法律出版社.2011年版. </p><p> [3][日]福田平.刑法總論(第三版增補(bǔ)).有斐
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