科技政策與經(jīng)濟增長美國的經(jīng)驗

1、<p>　　科技政策與經(jīng)濟增長：美國的經(jīng)驗</p><p>　　摘要：美國自建國以來，在有關軍用、民用和基礎研究等科技政策的制定與執(zhí)行方面，先后頒布實施了許多相關的政策法規(guī)，極大地促進了其科技發(fā)展，并帶來了顯著的經(jīng)濟績效。美國的科技政策和技術創(chuàng)新模式已成為各國參照的樣板和學者們的研究對象。這些經(jīng)驗給中國帶來有益的啟示：一是發(fā)揮政府的指導作用，提高服務職能；二是建立以企業(yè)為主體的科技發(fā)展模式，以技術合作實

2、現(xiàn)自主創(chuàng)新；三是基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)共同發(fā)展，強化科技政策績效評估；四是強化科技人才隊伍建設，貫徹科技和人才規(guī)劃綱要。 </p><p>　　關鍵詞：科技政策；經(jīng)濟增長；經(jīng)濟績效 </p><p>　　中圖分類號：F062.3 文獻標識碼：A 文章編號：1005-2674（2013）12-056-05 </p><p>　　18世紀以來，美國僅用了一個半世紀的時間就取

3、得世界霸權(quán)地位，其經(jīng)濟發(fā)展速度令世界矚目。美國經(jīng)濟發(fā)展迅速之所以比其他國家強勁，在很大程度上取決于科技創(chuàng)新對美國經(jīng)濟進步的推動作用。美國聯(lián)邦政府高度重視科技信息的巨大價值，在有關軍用、民用和基礎研究等科技政策的制定與執(zhí)行方面，先后頒布實施了許多相關的政策法規(guī)。美國的科技政策和技術創(chuàng)新模式已成為眾多國家參照的樣板和學者們研究的對象。 </p><p>　　一、科技政策帶來的效應：經(jīng)濟績效 </p>&

4、lt;p>　　國內(nèi)外學者對科技政策帶來的經(jīng)濟績效研究，主要集中體現(xiàn)在兩個方面：一是以內(nèi)生經(jīng)濟增長的理論研究為基礎，論證行之有效的科技政策是經(jīng)濟增長的核心動力和主要因素；二是在對科技政策帶來的經(jīng)濟績效研究上傾向于對科技指標的實證分析以及對科技研發(fā)的投入，其中用科技政策的經(jīng)濟績效評估來反映科技研發(fā)投入的研究成果更為廣泛。 </p><p>　　索洛最早通過余值法提出科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻。他分析了1909～1

5、949年30年間美國經(jīng)濟增長數(shù)據(jù)，得出如下結(jié)論：勞動增量對經(jīng)濟增長貢獻率為37.9%，資本增量對經(jīng)濟增長貢獻率為11.1%，其余51%為科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率。庫爾分析了世界上主要工業(yè)化國家近100年的經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)，其結(jié)果表明，科技進步對于經(jīng)濟增長的貢獻率高達87%。舒爾茨則認為，索羅通過余值法所得到的科技進步貢獻率數(shù)值偏高，應有40%來自于人力資本的作用。 </p><p>　　丹尼森通過內(nèi)生增長理論的兩個

6、知識模型Griliches-Jaffe和Romer-Jones構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)，將知識、創(chuàng)新等的產(chǎn)出假定為投入變量，研究1929～1959年美國科技政策所帶來的經(jīng)濟績效，其研究的結(jié)果表明，美國經(jīng)濟增長的22，9%來自這一階段美國教育發(fā)展的推動。米歇爾·弗蘭迪茨認為，以知識作為變量的生產(chǎn)函數(shù)是對科技進步帶來的經(jīng)濟績效進行評估的簡單且實用的方法，這一便捷的方法完全可用于不同的科技創(chuàng)新體系的比較。萊迪亞通過對1989～1999年歐洲經(jīng)濟

7、數(shù)據(jù)的研究，發(fā)現(xiàn)在充分的知識源支撐條件下，科技政策對經(jīng)濟績效的影響是卓有成效的。理查德和山姆通過研究1991～1999年美國部分地區(qū)數(shù)據(jù)表明，工程師與科技人才數(shù)量、地區(qū)精英勞動力指數(shù)和專利技術產(chǎn)出率、完整的社會結(jié)構(gòu)層次劃分呈現(xiàn)正相關。布萊斯泰特和吉明也以專利授權(quán)作為量度產(chǎn)出的標準，通過對1991～1999年美國和日本的加工制造業(yè)研發(fā)投入進行比較分析，發(fā)現(xiàn)美國私人部門研發(fā)資本投入增長50%，專利產(chǎn)出增長100%，專利技術投資項目應用增長2

8、50%；而日本方面，則表現(xiàn)出科技研發(fā)投入不足，其增長率僅為10%左右，導致20世紀90年代以來日本經(jīng)濟</p><p>　　由于R&D在科技政策發(fā)展過程中占據(jù)核心地位，國際上很多學者對R&D及經(jīng)濟績效進行了廣泛研究。如貝拉從六個方面對R&D的經(jīng)濟貢獻率進行定義、分類，并從不同的角度揭示出R&D經(jīng)濟績效評估的意義。他不僅分析了企業(yè)R&D的經(jīng)濟績效，還研究了R&D對企業(yè)

9、總體績效的經(jīng)濟貢獻率和特定企業(yè)與其競爭對手相比的R&D經(jīng)濟績效；艾瑞克則選取了30個典型國家（1998～2002年）的科技績效數(shù)據(jù)建立截面計量模型，研究評估了這些國家的全部R&D的經(jīng)濟績效。 </p><p>　　科技研發(fā)活動、科技政策帶來的經(jīng)濟績效與科技發(fā)展指標三者密不可分?！陡ダ箍ǖ偈謨浴肥菍萍蓟顒舆M行測度的基礎，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）成員國從20世紀60年代開始，按照這一手冊系統(tǒng)

10、地開展了有關R&D活動的統(tǒng)計調(diào)查。但是對于《弗拉斯卡蒂手冊》的內(nèi)容，也有人持有反對觀點，如丹尼爾·馬爾金認為，《弗拉斯卡蒂手冊》中對于基礎科學的解釋不夠精確，現(xiàn)實操作過程中較難實現(xiàn)。另一個較為有代表性的科技指標著作是瑞士國際管理發(fā)展學院的《世界競爭力年鑒》，它是當今世界各國評價科技經(jīng)濟績效的重要理論依據(jù)之一?！妒澜绺偁幜δ觇b》提供了各國在科技發(fā)展水平的經(jīng)濟績效上的科技研發(fā)政策執(zhí)行效果及影響程度的數(shù)據(jù)。目前，對科技研發(fā)活

11、動及科技政策帶來的經(jīng)濟績效研究已成為國際上一個重要課題。金斯利通過研究31個國家資助項目，提出科技研發(fā)價值路徑與成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟績效方法。在科技成果擴散過程中科技研發(fā)政策對經(jīng)濟績效影響方面，阿莫爾德的研究成果影響較為深遠，具有很高的理論深度。他認為，“經(jīng)濟績效類型在任何情況下不應僅靠幾條基本原則，而應考慮政策制定者學習反饋和責任的實際需要。單個經(jīng)濟績效方法很少能奏效，政策制定者必須能在恰當?shù)?lt;/p><p>　　國

12、際上，雖然大量的文獻報告從不同的視角研究和比較了科技政策所帶來的經(jīng)濟績效，其中不乏一些頗具影響力的文獻，但由于存在人才專業(yè)化程度、科技產(chǎn)出的多樣化等深層次的問題，使得對科技政策帶來的經(jīng)濟績效測度難以充分且全面，所以至今在科技政策帶來的經(jīng)濟績效測度上，仍然未形成一套全球認可、標準化程度較高、應用性較強的評估體系。 　　二、科技政策與經(jīng)濟增長：美國的經(jīng)驗 </p><p>　　多年來，美國政府頒布實施了許多支持科技

13、、促進經(jīng)濟的政策，通過各屆政府的不懈努力，推動美國經(jīng)濟不斷發(fā)展并使之成為主導世界新經(jīng)濟發(fā)展的核心力量。 </p><p>　　美國自建國以來，聯(lián)邦政府先后制定一系列的科技研發(fā)政策，促進了美國科技水平迅猛提升，也提高了美國在經(jīng)濟上競爭力。根據(jù)世界經(jīng)濟論壇（WEF）《2011～2013年全球競爭力報告》顯示，美國已經(jīng)發(fā)展為全球最大的經(jīng)濟體，2012年其國內(nèi)生產(chǎn)總值達到15.68萬億美元，居全球第1位，人均GDP為49

14、601美元，居全球第12位；出口工業(yè)產(chǎn)品價值14460億美元，其中“高技術密集度”產(chǎn)品出口7458.70億美元，在全球139個國家及地區(qū)中，2012年美國全球競爭力排名第5位。由此可見，美國科技政策的經(jīng)濟績效相對較高。 </p><p>　　國際上許多學者選擇政策量化及邏輯推理等方法來分析美國科技政策帶來的經(jīng)濟績效。新古典經(jīng)濟學派在研究美國科技政策的過程中認為，美國政府干預科技創(chuàng)新的合理性在于科技創(chuàng)新的過程存在著

15、一定程度的“市場失靈”。其主要代表人物肯尼斯·約瑟夫·阿羅認為，“市場失靈”是指科技創(chuàng)新作用于社會整體和私人部門所表現(xiàn)出的不同的邊際價值，最終導致了自由市場不能實現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。美國科技創(chuàng)新發(fā)展過程中的“市場失靈”主要表現(xiàn)以下三方面：一是在公共物品上，科技創(chuàng)新的產(chǎn)出在一定程度上表現(xiàn)為公共物品的特性，尤其在基礎科學領域的研究是較為典型的公共物品，假如進行基礎研究所需的資金全部依靠私人部門實現(xiàn)投資，最終會導致資金嚴重短

16、缺，所以支持科技創(chuàng)新便成為政府的義務；二是在科技收益非獨占性方面，知識的溢出效應使創(chuàng)新的私人收益小于社會收益，降低了私人部門的創(chuàng)新動力；三是在外部性方面，科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟社會進步的同時，也給美國社會帶來一系列的負面作用。但是，也有學者如艾奎斯特認為，在創(chuàng)新政策理念方面，不宜使用市場失靈一詞。他認為，經(jīng)濟學中的市場失靈是一般均衡理論模型的一部分，顯示現(xiàn)實世界中經(jīng)驗事實和理想或最優(yōu)系統(tǒng)之間的差別。艾奎斯特認</p><p

17、>　　而新熊彼特學派則認為，美國科技政策之所以發(fā)展的較為充分、全面，在于科技發(fā)展過程中離不開國家政策的支持。新熊彼特學派繼承了熊彼特對經(jīng)濟運行方式分析的思維方向，突出了科技發(fā)展在美國經(jīng)濟發(fā)展過程中的核心地位，把科技的發(fā)展與進步視為由科學、技術和市場共同作用而形成的。針對美國科技政策制定方面，新熊彼特學派認為，在科技活動進行過程中，各環(huán)節(jié)都離不開相應的政策支持，并指出在應用科學以及科技成果轉(zhuǎn)化方面，能夠促進科技擴散的政策是核心問題。

18、 </p><p>　　國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論從宏觀層面分析了美國科技政策對經(jīng)濟績效影響力的形成機制。最早提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)相關概念的是弗里曼，經(jīng)濟學家朗德沃爾則秉承弗里曼的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論繼續(xù)深入研究，成為該理論的重要代表人物。知識在科技活動中的運用是創(chuàng)新的核心，科技的發(fā)展是經(jīng)濟活動充分運行的表現(xiàn)。但是在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中，有時也可能表現(xiàn)出系統(tǒng)失靈的現(xiàn)象，也正是由于這一現(xiàn)象的存在，弱化了美國科技政策的效應，甚至給經(jīng)濟績效帶

19、來負面效應。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論學派在總結(jié)美國科技政策對經(jīng)濟績效影響方面，表現(xiàn)出兩個特點：一是他們認為科技政策對經(jīng)濟績效影響失效除了“市場失靈”外，還有“系統(tǒng)失靈”，即由于國家創(chuàng)新系統(tǒng)中存在不完善，最終使得科技活動運行過程中出現(xiàn)資源配置效率較低；二是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論學派主張科技發(fā)展的核心應放在企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升方面，所以，美國經(jīng)濟社會效率的提升要解決的重點應放在增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力上。 </p><p>　　長期以

20、來，美國一直把科技創(chuàng)新作為科技政策的重點方向。所以，美國科技政策的目標定位結(jié)合了各個時期發(fā)展的現(xiàn)實需求，同時也考慮到這些政策目標與科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等方面的內(nèi)在聯(lián)系。從宏觀層面看，美國科技政策對經(jīng)濟績效影響體現(xiàn)在其能否促進地區(qū)間的協(xié)調(diào)發(fā)展。國際學者對美國科技政策的區(qū)域協(xié)調(diào)作用進行了大量的分析。例如，費格博格和沃思培根運用索洛的非經(jīng)典模型，計算了美國在1950～1990年期間的收斂率。根據(jù)他們的模型，在這40年的前半段（1950～1970

21、年）美國最貧困的地區(qū)比最富裕的地區(qū)增長率快4.3%；在接下來的10年，這一比率下降為2.4%；到1980～1990年，這一比率僅為0.8%。這說明盡管美國政府已經(jīng)做出了努力，但以人均GDP來計算，美國區(qū)域差異仍然沒有改變。學者巴特則、莫昂多對美國更廣泛的地區(qū)進行了調(diào)查。結(jié)果顯示，“趕超”也出現(xiàn)在1980～1989期間，并且在1989～1994期間這個現(xiàn)象更為顯著。這主要是由于將最不發(fā)達的地區(qū)囊括進來了。許多學者認為科技與經(jīng)濟發(fā)展之間的關

22、系對于不同地區(qū)的集群而言可能是不同的，即稱為蓋勒收斂俱樂部。蓋勒收斂俱樂部是由許多國家或地區(qū)組成的，他們都具有相似</p><p>　　三、對中國的借鑒與啟示 </p><p>　　根據(jù)我國的實際情況，制定適合國情的科技政策是當前我國面臨的重要課題，借鑒美國的科技政策發(fā)展模式，我們可以從以下幾方面著手，完善科技政策。 　　1 發(fā)揮政府的指導作用，提高服務職能 </p>&l

23、t;p>　　從美國對科技管理機構(gòu)不斷升級中可以發(fā)現(xiàn)，美國非常重視發(fā)揮政府職能的指導作用。所以，當前我國為了提高科技發(fā)展效率，也應該對科技管理機構(gòu)進行的改革，轉(zhuǎn)變以往的“國家主導型科技體制”，逐步形成“國家指導、企業(yè)主導型科技體制”。政府在科技戰(zhàn)略發(fā)展大方向上給予指導，將現(xiàn)階段我國科技政策與經(jīng)濟政策有機結(jié)合起來，將我國科技發(fā)展的實際與世界科技創(chuàng)新發(fā)展動態(tài)協(xié)調(diào)起來，全面系統(tǒng)地對新時期的科技研發(fā)作出相應的戰(zhàn)略規(guī)劃，進一步明確適合我國現(xiàn)實

24、發(fā)展的科技創(chuàng)新道路，這是當前我國制定科技創(chuàng)新政策的基本出發(fā)點，對未來提高我國科技研發(fā)水平至關重要。 </p><p>　　我國在全面深化改革的過程中，有關方面要制定相應的科技政策來引導私人和企業(yè)對科技項目進行投資，鼓勵企業(yè)對科技項目進行研發(fā)，使其成為科技研發(fā)投資與實施的主體。進一步完善我國科技政策的體制機制，在稅收、擔保、貸款等方面對科技研發(fā)給予支持。政府要更多地支持科技創(chuàng)新，在立法、行政規(guī)章制度、稅收優(yōu)惠以及科

25、技研發(fā)資助等方面給予支持，進而全面發(fā)揮私人、企業(yè)、社會組織等科研力量的作用。提高政府對科技研發(fā)的資金投入，同時，在全社會建立多元化、多渠道的投入體系。在基礎研究領域，發(fā)揮政府投入的主導作用，在產(chǎn)品研發(fā)領域發(fā)揮企業(yè)及個人的投入作用，完善科技融資的體系，創(chuàng)立科技基金。政府在全國范圍內(nèi)建立科技信息網(wǎng)絡系統(tǒng)，為各部門提供相應的科技服務。 </p><p>　　2 建立以企業(yè)為主體的科技發(fā)展模式，以技術合作實現(xiàn)自主創(chuàng)新 &

26、lt;/p><p>　　美國科技的迅猛發(fā)展的重要原因之一是，長期以來美國政府將創(chuàng)新視為國家發(fā)展的最大動力源。作為一個超級大國，美國不斷進行創(chuàng)新、改革其科技政策，從而適應全球科技發(fā)展趨勢。現(xiàn)階段我國仍屬于發(fā)展中國家，更要大力推進科技創(chuàng)新，從中尋求新的經(jīng)濟制高點和增長極。自改革開放以來，我國先后制定和出臺了一系列的科技政策與規(guī)劃，如“863計劃”、“科技攻關計劃”和“知識創(chuàng)新工程”等，但是有些科技政策缺乏統(tǒng)一性和前瞻性，

27、尤其是較少涉及到高新科技領域，順應國際潮流與我國科技發(fā)展的重點領域，如信息、生物等領域的科技研發(fā)。所以，我國應在此基礎上確定重點高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略與目標，構(gòu)建起適合我國國情的科技研發(fā)政策體系。 </p><p>　　在政府的組織和引導下，充分調(diào)動企業(yè)的積極性與創(chuàng)新能力，發(fā)揮企業(yè)在市場經(jīng)濟中最活躍的作用，將其打造為科技發(fā)展的主體。在市場的導向下，加強科技成果的應用和轉(zhuǎn)化，通過科技進步和產(chǎn)業(yè)升級提高企業(yè)的效益。政

28、府部門鼓勵和資助大型企業(yè)在科技前沿問題方面的研究與創(chuàng)新，同時企業(yè)也可以同大學及科研機構(gòu)進行科技合作，加強各部門科技人才的交流與協(xié)作，共建多邊與雙邊的科技合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。要合理地分配產(chǎn)學研科研經(jīng)費的比例，在引進外來技術的同時提高自主創(chuàng)新的能力。 </p><p>　　3 基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)共同發(fā)展，強化科技政策績效評估 </p><p>　　長期以來，我國對基礎研究領域的投入比

29、重一直較低，應理順基礎研究的投入和管理體系，整合國內(nèi)目前各類基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)項目，提高國家對基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)的投入。對于研究規(guī)模較大、回報較高的項目，可以積極推進其進行國際合作。提高自身競爭力的同時，也要進一步融入國際市場，進一步增強科技研發(fā)效益，減少科研成本，為科技創(chuàng)新提供有力的基礎保障。要進一步明確高校和科研機構(gòu)在基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)方面的使命定位，并保證其運行模式和治理結(jié)構(gòu)與其使命定位相匹配。使基礎研究與產(chǎn)品研發(fā)的投入比重保持平

30、衡，令其共同發(fā)展，這是我國科技研發(fā)領域穩(wěn)定發(fā)展的必要條件之一。 </p><p>　　當前，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率相對發(fā)達國家較低，科技政策帶來的經(jīng)濟績效不高，許多科技成果僅停留在實驗室階段，尚不能有效地進行科技成果轉(zhuǎn)化。尤其是在高科技領域，我國科技政策所帶來的經(jīng)濟績效同發(fā)達國家相比更是相差懸殊。據(jù)統(tǒng)計，近五年，美國科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率達80%，我國的科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率僅為50%。所以，現(xiàn)階段我們要平

31、衡好基礎研究與應用研究領域科技研發(fā)力量，將產(chǎn)學研有機結(jié)合，提高科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力。借鑒美國的科技政策的評估體系，我們要進一步完善我國科技政策評估體系，構(gòu)建國家重大科技計劃、自然科學基金資助計劃等獨立的評估制度。 </p><p>　　4 強化科技人才隊伍建設，構(gòu)建人才管理和培養(yǎng)機制 </p><p>　　進入21世紀，人才成為科技發(fā)展的基礎條件，成為經(jīng)濟社會發(fā)展的重要資源。當前世界

32、范圍內(nèi)人才危機已經(jīng)顯現(xiàn)，全球各國人才競爭日益激烈，我國正處在人才短缺的危機地帶，如果不改變這一現(xiàn)狀，我國的科技發(fā)展將更加落后于歐美發(fā)達國家。所以，我們應按照我國中長期科技和人才規(guī)劃綱要的要求，為科技人才的培養(yǎng)提供良好的環(huán)境和有效的機制，實施長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略措施，實行以人為本的科技發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建科學的人才管理、培養(yǎng)、配置以及激勵機制。同時，我們也可以借鑒美國“項目主管”的管理模式，根據(jù)科研經(jīng)費分配比例原則與科研負責人協(xié)商，充分尊重科技研究人

33、員的工作付出，從科研經(jīng)費上保證科技成果的研究質(zhì)量。 </p><p>　　此外，我們可以利用國際、國內(nèi)兩大市場，合理配置人力資源，建立符合國際競爭的政策環(huán)境與人才機制，在世界范圍內(nèi)吸引優(yōu)秀科技人才。充分調(diào)動科技人才的積極性和創(chuàng)造性，同時營造一個良好的科技發(fā)展環(huán)境，鼓勵海外學者、科技人才回國工作，推動我國的科技發(fā)展。 </p><p><b>　　責任編輯：梁洪學</b>