市場(chǎng)化進(jìn)程中中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)研究.pdf

1、重慶大學(xué)博士學(xué)位論文重慶大學(xué)博士學(xué)位論文市場(chǎng)化進(jìn)程中中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)研究博士研究生：謝洪軍指導(dǎo)教師：任玉瓏教授學(xué)科、專業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院二OO七年四月摘要電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革是迄今為止世界歷史上規(guī)模最大的單個(gè)產(chǎn)業(yè)重組，其根本動(dòng)因在于傳統(tǒng)電力產(chǎn)業(yè)模式的低效率。市場(chǎng)化進(jìn)程中，不少國(guó)家電力產(chǎn)業(yè)效率得到較大提升和改善；但也出現(xiàn)了不少問(wèn)題，如2001年“加州電力危機(jī)”、“北美大停電”等令人們對(duì)這種改革進(jìn)行反思和重新評(píng)估

2、；不僅如此，環(huán)境污染加劇成為不少國(guó)家電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中的共性問(wèn)題。20世紀(jì)80年代，中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始了市場(chǎng)化改革，到目前正處在市場(chǎng)化進(jìn)程的關(guān)鍵時(shí)期。但是不少學(xué)者對(duì)于中國(guó)的計(jì)劃電力模式經(jīng)過(guò)20多年的改革發(fā)生了什么變化卻存在爭(zhēng)議。事實(shí)上，市場(chǎng)化進(jìn)程中中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效到底如何，一直沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和檢驗(yàn)，改革的進(jìn)一步推進(jìn)缺乏有力的理論支撐。盡管從理論上看，電力產(chǎn)業(yè)由強(qiáng)調(diào)政府控制到強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的轉(zhuǎn)變反映了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。但是，即便是

3、最早開(kāi)始電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革的國(guó)家，依舊在不斷地探索提高電力產(chǎn)業(yè)效率的改革模式。很顯然，各國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)這種市場(chǎng)化改革中電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效還需要從理論上做出符合實(shí)際的評(píng)價(jià)和解釋。產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生后，一些學(xué)派開(kāi)始對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)績(jī)效的一些側(cè)有所關(guān)注，但對(duì)其多維性績(jī)效表現(xiàn)及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制缺乏系統(tǒng)而具體的分析。主流產(chǎn)業(yè)組織理論主要是運(yùn)用博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等分析工具，分析壟斷產(chǎn)業(yè)中企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為與策略選擇，而較少有對(duì)市場(chǎng)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)績(jī)效的理論分析。在此背景下

4、，本文研究市場(chǎng)化進(jìn)程中中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)，在借鑒產(chǎn)業(yè)組織理論中績(jī)效評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合電力產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性和中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的演變動(dòng)態(tài)，圍繞產(chǎn)業(yè)資源配置、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)程度等績(jī)效指標(biāo)，主要采用非參數(shù)前沿分析方法，詳盡地分析和評(píng)價(jià)在由壟斷一體化結(jié)構(gòu)和以政府主導(dǎo)電力資源配置的模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)為基礎(chǔ)的資源配置方式過(guò)程中，中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得和將來(lái)可能取得的績(jī)效，并采用改進(jìn)的DEA模型對(duì)計(jì)及環(huán)境的中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)

5、過(guò)程中，通過(guò)經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法、博弈論模型與基于DEAYC模型，分析了市場(chǎng)化進(jìn)程中中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的影響因素及影響機(jī)理。這對(duì)以較低的經(jīng)濟(jì)成本、社會(huì)成本及環(huán)境成本順利推進(jìn)中國(guó)電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)電力市場(chǎng)績(jī)效的帕累托改進(jìn)無(wú)疑有著積極的意義。本文的主要內(nèi)容和研究工作有如下幾個(gè)方面：作為本文的基礎(chǔ)性工作，第2章對(duì)國(guó)內(nèi)個(gè)電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程與績(jī)效評(píng)價(jià)研究動(dòng)態(tài)做了較系統(tǒng)的綜述。結(jié)果表明：不同的電力產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化改革模式下其績(jī)效有相當(dāng)大的不確定性；中