技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)的互動(dòng)研究.pdf

1、隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮，近年來(lái)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資本市場(chǎng)都獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。然而，法律法規(guī)不完善、技術(shù)轉(zhuǎn)讓壁壘加大、國(guó)內(nèi)外融資比例失衡等原因使得技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資本市場(chǎng)都面臨進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。并且，從目前來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資本市場(chǎng)還存在相互制約的狀況。這種背景下，技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)之間的互動(dòng)，不僅是政策制定者所關(guān)注的焦點(diǎn)之一，也是理論工作者所需解決的一個(gè)主要問(wèn)題。從理論研究來(lái)看，越來(lái)越多的學(xué)者側(cè)重于基于所有要素的視角來(lái)分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，尤其是從單要素

2、生產(chǎn)率向全要素生產(chǎn)率進(jìn)行轉(zhuǎn)變。由于技術(shù)與資本同屬于影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的投入要素之一，融合這兩個(gè)投入要素是研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的新切入點(diǎn)。因此，研究技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)的互動(dòng)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。 本文借助文獻(xiàn)研究、實(shí)證研究與案例研究等多種方法，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資本市場(chǎng)的互動(dòng)條件、互動(dòng)機(jī)制和互動(dòng)效應(yīng)進(jìn)行了詳細(xì)分析。試圖在促進(jìn)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)的健康發(fā)展、加快我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率等方面提出政策建議。為此，本文總體上安排

3、了六章內(nèi)容進(jìn)行了論證。第一章介紹研究背景、目的、思路和創(chuàng)新點(diǎn)，并對(duì)國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)要回顧；第二章介紹我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)互動(dòng)的狀況：第三章論述技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)所需要的條件；第四章研究技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)的互動(dòng)機(jī)制；第五章分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)互動(dòng)的社會(huì)效應(yīng)；第六章提出促進(jìn)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)互動(dòng)的政策建議。 研究認(rèn)為：技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資本市場(chǎng)成功實(shí)現(xiàn)互動(dòng)以后，將帶來(lái)一系列的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。首先，技術(shù)轉(zhuǎn)讓直接帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散

4、。技術(shù)接受方吸收先進(jìn)的技術(shù)以后，可以將技術(shù)再轉(zhuǎn)讓或者對(duì)現(xiàn)有技術(shù)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新然后轉(zhuǎn)讓?zhuān)@些都最終表現(xiàn)為技術(shù)擴(kuò)散。其次，將帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)轉(zhuǎn)讓以后，技術(shù)交易雙方均從中獲得經(jīng)濟(jì)利益，從而有實(shí)力投入更多的人財(cái)物從事研發(fā)，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。最后，能帶來(lái)其他的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)互動(dòng)以后，不僅能促進(jìn)自身發(fā)展，帶來(lái)技術(shù)擴(kuò)散和創(chuàng)新，而且還能通過(guò)各種渠道帶來(lái)增加就業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。 與其它研究相比，本文的創(chuàng)新之處可以歸納為以下

5、幾點(diǎn)：(1)初步建立了一個(gè)分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)互動(dòng)的理論框架；(2)確定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)互動(dòng)的條件，認(rèn)為在這些條件中技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)化是良性互動(dòng)的前提；資本市場(chǎng)金融工具多樣化是良性互動(dòng)的基本途徑；風(fēng)險(xiǎn)投資、研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和政府服務(wù)是良性互動(dòng)的必要推動(dòng)力；(3)提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)兩者之間具體的互動(dòng)機(jī)制。本文認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓與資本市場(chǎng)的互動(dòng)機(jī)制有三：一是資本市場(chǎng)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供豐富的融資渠道；二是資本市場(chǎng)的篩選和監(jiān)控促進(jìn)技術(shù)