具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法及其應(yīng)用研究.pdf

1、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變和生產(chǎn)、信息技術(shù)手段的提高以及企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大誘使各種不確定因素的出現(xiàn)，導(dǎo)致企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)，往往會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)涉及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)方面，如新產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品市場(chǎng)的開發(fā)及管理的各個(gè)環(huán)節(jié)；從企業(yè)誕生到結(jié)束的整個(gè)生命周期里都存在，也就是說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)始終圍繞著企業(yè)的生存空間和延續(xù)的時(shí)間。因此，企業(yè)逐漸認(rèn)識(shí)到進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和迫切性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提，其目的之一是為

2、了便于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)衡量；目的之二是為了選擇最佳的風(fēng)險(xiǎn)處理方案。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的理論指導(dǎo)，其主要任務(wù)在于識(shí)別出企業(yè)潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序與歸類，以便企業(yè)決策者根據(jù)識(shí)別結(jié)果采取有效的措施控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法進(jìn)行研究是十分必要的。
　　 本文著重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別框架以及風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法進(jìn)行了研究，研究的目的和意義在于：首先，拓展了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的概念以有效支持企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素

3、識(shí)別；其次，從理論上給出了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別框架，以指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的實(shí)踐工作：然后，給出了具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序與歸類；最后，給出風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的實(shí)例分析，為所提框架及方法的應(yīng)用進(jìn)行了說(shuō)明。
　　 本論文主要完成了以下三方面的研究工作：
　　 (1)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的相關(guān)概念進(jìn)行了界定并提出了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別框架。在給出風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的一般性定義的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別框架，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)

4、別實(shí)踐工作的開展提供了良好的指導(dǎo)作用。
　　 (2)提出了一種具有混合關(guān)聯(lián)信息的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方法?？紤]到專家評(píng)價(jià)偏好的不同，給出不同形式不同粒度的評(píng)價(jià)信息，以便專家能夠準(zhǔn)確地判斷風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)聯(lián)，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行排序與歸類，識(shí)別出核心風(fēng)險(xiǎn)因素、原因風(fēng)險(xiǎn)因素以及結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)因素，在此基礎(chǔ)上結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別結(jié)果給出相應(yīng)的策略以供企業(yè)決策者參考。
　　 (3)給出了風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的實(shí)例分析。以一家大型建筑企業(yè)在動(dòng)態(tài)聯(lián)盟組建期的風(fēng)