近代股份制企業(yè)的家族性研究.pdf

1、本文的論述對象是中國近代股份制企業(yè)的家族特性。眾所周知，從1850到1950年間，在世界經(jīng)濟范圍之內(nèi)，企業(yè)組織形式經(jīng)歷了一個縱向一體化的成功階段。對照近代中國歷史，這一百余年時間里，中國已漸漸被納入資本主義世界體系，開始了艱難的近代化歷程。作為先進的企業(yè)組織形式一一股份制，與世界上其它發(fā)展中國家相似，是從外部移植而來的。 西方股份制的起源是一個自生自發(fā)的過程，相關(guān)的正式約束如法律制度等伴隨股份制的演變。但在中國，股份制雖早有發(fā)源

2、，但卻一直缺乏正式制度的約束，也未能夠自發(fā)演變?yōu)樯鐣潭群芨叩钠髽I(yè)組織形式，更不要說能在傳統(tǒng)社會全面推廣開來。作為一種移植而來的先進企業(yè)制度，近代中國的股份制企業(yè)在資本構(gòu)成、管理體制以及企業(yè)家精神方面都體現(xiàn)出了濃厚的家族特色。對于這個問題，已有的文獻雖有涉及，但均未進行過較為深入系統(tǒng)的研究。 本文認為，在股份制移植入近代中國之后，由于近代社會中非正式約束的影響，使它呈現(xiàn)出與西方股份制不同的特色，其中最顯著的就是家族性。不僅如此

3、，近代中國企業(yè)制度演進的過程中，還存在著一個具有普遍意義的家族企業(yè)階段。這一現(xiàn)象在世界各國的企業(yè)發(fā)展過程中都存在，但中國企業(yè)的家族性卻有著超乎尋常的影響力。為什么會出現(xiàn)這種狀況?本文試圖運用新制度經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)理論，對近代股份制的家族特性作出了解釋。認為近代企業(yè)家之所以會選擇家族企業(yè)這種制度，是因為這在當時的歷史環(huán)境中，家族式經(jīng)營最能體現(xiàn)交易費用的節(jié)約。本文從近代中國社會的信息特征出發(fā)，論證了近代中國家族式的管理降低了道德風(fēng)險的發(fā)生可能

4、，而使家族特性長久存在的原因則是中國社會的家庭倫理。全文在此基礎(chǔ)上，進一步探究這一特性對中國近代化過程的影響。 本文的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在選題和研究方法的創(chuàng)新之上。全文的導(dǎo)論部分介紹了研究背景和選題意義，提出了近代股份制企業(yè)的家族性問題，并希望能通過社會學(xué)、管理學(xué)方法的引入，對這個問題的研究有所創(chuàng)新。近代企業(yè)在創(chuàng)設(shè)之初體現(xiàn)出的家族性特點，不僅沒有隨著家族企業(yè)階段的超越而消失，而且與現(xiàn)代的企業(yè)組織形式一直并存，這種觀察無疑與認為家族式企

5、業(yè)最終將被現(xiàn)代科層式企業(yè)組織替代的觀點矛盾。由于近代股份制在中國是一種制度的移植，故本文認為非正式的制度環(huán)境是造成這一特點的主要原因，并分節(jié)討論之。 第一節(jié)對近代股份制的研究進行了系統(tǒng)的文獻綜述，認為家族性問題在既往文獻中涉及較少，往往涉及也是描述性的研究居多而解釋性的研究較少。并在此基礎(chǔ)上，提出了本文的研究思路和框架。 第二節(jié)對近代股份制企業(yè)的家族特性作了概述，分為兩節(jié)。第一節(jié)對家庭、家族、家族式企業(yè)及股份制的定義作了

6、嚴格的限定，以明確本文的討論范圍。第二節(jié)在此基礎(chǔ)上，從資本構(gòu)成、管理體制、企業(yè)家精神三個方面探討了近代股份制的家族特色。 第三節(jié)和第四節(jié)是文章的主體。第三節(jié)設(shè)計了一個非正式約束下的交易費用框架，對近代股份制家族性的存在性問題作了解釋。 第四節(jié)從正負兩個方面考察了近代股份制企業(yè)家族性在近代化進程中的作用，并對全文進行了總結(jié)。文章最后提出，近代企業(yè)的家族性問題仍是一個有待深入拓展的領(lǐng)域，并且此問題對于探討現(xiàn)代中國家族企業(yè)的產(chǎn)