iso14001環(huán)境管理體系審核培訓(xùn)教材

1、Quality & Satisfy,深圳德信誠經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司,公司地址：東莞市長安鎮(zhèn)長安圖書館左側(cè)電梯四樓 郵政編碼:523850聯(lián)系人： 馬小姐 qq： 1425983954http：//www.bz01.com E-MAIL：bz01@bz01.com

2、 TEL: 0769 – 85092880 18925882157 FAX: 0769-89026070,OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材,課程介紹,課程目標(biāo)：通過培訓(xùn)，了解OHSMS審核的程序，掌握審核方法和技能，作到會(huì)審核會(huì)審核文件會(huì)制定審核計(jì)劃會(huì)編制檢查表會(huì)收集客觀證據(jù)會(huì)編寫不符合報(bào)告會(huì)進(jìn)行總體評價(jià)會(huì)編寫審核報(bào)告會(huì)跟蹤糾正措施會(huì)主持首、末次

3、會(huì)議,主要內(nèi)容-1,OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)回顧審核概論 －基本定義審核準(zhǔn)備 －明確審核目的 －文件審核 －確定審核范圍 －制定審核計(jì)劃 －組成審核組 －編制檢查表,主 要 內(nèi) 容-2,現(xiàn)場審核 －召開首次會(huì)議 －現(xiàn)場審核 －確定不符合項(xiàng)和編寫 不符合報(bào)告－審核結(jié)果綜合分析－末次會(huì)議－糾正

4、措施及跟蹤,學(xué)習(xí)要求,積極參與培訓(xùn)全過程上課時(shí)將手機(jī)、BP機(jī)關(guān)閉上課時(shí)不隨便離開座位不遲到、不早退、不缺勤不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動(dòng)課堂內(nèi)禁止吸煙,第一部分,OHSAS18001:1999 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)回顧,第二部分,審 核 概 論,基本定義（1）,審核：客觀地獲取證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程

5、的結(jié)果呈報(bào)委托方；委托方：委托進(jìn)行審核的組織；受審核方：受審核的組織；主題事項(xiàng)：特定的OHS活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，和（或）有關(guān)上述事項(xiàng)的信息,基本定義（2）,審核組：受委派承擔(dān)審核的一組或一名審核員，其中可包括技術(shù)專家和見習(xí)審核員；環(huán)境審核組長：具備主持與從事OHS審核資格的人員；OHS審核員：具備從事OHS審核資格的人員；技術(shù)專家：為審核提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員,基本定義（3）,審核準(zhǔn)則：審

6、核員用來同所收集到的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求；審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述；審核分析：將收集的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果；審核結(jié)論：審核員關(guān)于主體事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證；,基本定義（4）,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系是否符合組織所規(guī)定的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審

7、核準(zhǔn)則的一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證：由獲得認(rèn)可資格的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的OHSMS通過實(shí)施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方OHSMS的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。,基本定義（5）,認(rèn)可：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)的準(zhǔn)則與程序，對某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予正式承認(rèn)。認(rèn)可機(jī)構(gòu)：具有國家授權(quán)從事資格認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)。職業(yè)安全衛(wèi)

8、生管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)是具備一定的能力和資格，根據(jù)頒布的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其它輔助文件對組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行認(rèn)證的第三方機(jī)構(gòu)（即與受審核方無任何利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)）。,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核,一種管理手段；系統(tǒng)化、文件化客觀、公正性規(guī)定的準(zhǔn)則,審核準(zhǔn)則,OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)安全衛(wèi)生管理手冊、程序文件及其它相關(guān)OHS管理體系文件（內(nèi)部OHS管理法規(guī)）適用于組織的OHS法律、法規(guī)和其它

9、要求（OHS方針對遵守法律、法規(guī)作出了承諾）,,審核的類型,內(nèi)審 第一方審核審核 第二方審核 外審 第三方審核,,,,內(nèi)審和外審的相同點(diǎn),,內(nèi)審和外審的區(qū)別,項(xiàng)目 內(nèi) 審 外 審,OHSMS審核要求,具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充足適用的信息資料；具備

10、了開展審核活動(dòng)所需的充足資源;能取得受審核方的充分合作；,OHSMS內(nèi)部審核程序-1,審核啟動(dòng)審核準(zhǔn)備明確審核目的、范圍組成審核組文件審核制定審核計(jì)劃制定審核檢查表通知現(xiàn)場審核首次會(huì)議,OHSMS內(nèi)部審核程序-2,現(xiàn)場收集證據(jù)審核組小結(jié)與OHSMR溝通末次會(huì)議不符合跟蹤驗(yàn)證原因分析糾正預(yù)防措施擬訂及實(shí)施評價(jià)和驗(yàn)證結(jié)束,N

11、 Y N N Y

12、 N Y職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證流程圖,委托方或受審核方書面申請,,申請受理、評審,,不受理,,委托方或受審核方書面申請,任命審核組長、組建審核組,,第

13、一階段審核,,限期糾正,,第二階段審核,,不推薦注冊,,對糾正措施的跟蹤驗(yàn)證,,編制和提交審核報(bào)告,,認(rèn)證評定,,不予注冊,,頒發(fā)認(rèn)證證書,,證后監(jiān)督審核,,暫停、撤銷或注銷,期滿復(fù)評換證,,撤銷或注銷,,第三部分,審 核 準(zhǔn) 備,審核準(zhǔn)備－明確審核目的,典型的審核目的有：確定受審核方的OHSMS和OHSMS審核準(zhǔn)則的符合性；驗(yàn)證受審核方的OHSMS是否得到正確的實(shí)施和保持；識(shí)別受審核方OHSMS具有潛在改進(jìn)機(jī)會(huì)的領(lǐng)域；

14、確定體系的充分性、適用性和有效性；,審核準(zhǔn)備－確定審核范圍,內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮以下幾個(gè)因素： －組織的管理權(quán)限 －組織的活動(dòng)區(qū)域 －組織的現(xiàn)場區(qū)域不包括組織的產(chǎn)品和服務(wù),審核范圍示例,位于廣東省江門市育新大道15號(hào)的廣東省長江集團(tuán)新發(fā)材料有限公司在生產(chǎn)通訊用電纜及相關(guān)活動(dòng)方面中建一局（第四建筑公司）位于北京市朝陽區(qū)萬花西里17號(hào)工業(yè)與 民用建筑

15、及相關(guān)活動(dòng),審核準(zhǔn)備－組成審核組,內(nèi)審由最高管理者授權(quán)，賦予內(nèi)審權(quán)威性；內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)和資格認(rèn)可，具有相應(yīng)的能力應(yīng)考慮公正、客觀、獨(dú)立的原則組成審核組人數(shù)與工作量相匹配,審核準(zhǔn)備－文件審核（1）,文件審核的目的 ?了解受審核方的OHSMS文件（主要是手冊）能否滿足申請認(rèn)證的OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的符合性。 ?通過對OHSMS文件和背景資料的審閱，了解受審核地域的OHSMS情況，以便進(jìn)行準(zhǔn)備階段的其它工作。,

16、審核準(zhǔn)備－文件審核（2）,第三方審核時(shí)需提交的文件 －手冊、程序文件 －背景資料： OHS預(yù)評價(jià)報(bào)告、OHS“三同時(shí)”報(bào)告、OHS監(jiān)測記錄、OHS獎(jiǎng)懲情況、相關(guān)方抱怨記錄、法律法規(guī)清單等。 －內(nèi)審結(jié)果及不符合項(xiàng)的糾正情況 －管理評審報(bào)告等,文件審核－文件體系審核,了解組織OHSMS文件的層次和結(jié)構(gòu)，判斷是否適合于組織的情況，包括其職能設(shè)置、規(guī)模大小等；OHSMS文件是否能夠覆蓋并滿足標(biāo)準(zhǔn)的17個(gè)要素的

17、全部管理要求，不應(yīng)回避或遺漏；OHSMS文件整體上是否能夠覆蓋審核的范圍；每份OHSMS文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）是否明確界定其范圍，在其范圍內(nèi)是否描述充分并滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；OHSMS文件之間是否層次清晰，邏輯關(guān)連；,文件審核－文件體系審核,OHSMS文件從整體上能否體現(xiàn)各要素間關(guān)系，每個(gè)文件與其它文件的接口是否內(nèi)容協(xié)調(diào)統(tǒng)一；OHSMS文件在組織管理中是否具備權(quán)威性；OHSMS文件是否覆蓋了全部不可接受危險(xiǎn)的控制；審查

18、OHSMS運(yùn)行的重要資料（OHS危害危險(xiǎn)清單、不可接受危險(xiǎn)清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)及方案、內(nèi)審報(bào)告、管理評審報(bào)告）,文件審核－環(huán)境管理手冊審核,手冊是否簡要描述了OHSMS的17個(gè)要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系；在每一要素論述中是否針對下級(jí)文件給出索引途徑；是否闡明組織的OHS方針；是否明確OHSMS各個(gè)職能與層次的組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；是否清晰描述了OHSMS文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)和相互關(guān)系；是否提供了危害危險(xiǎn)清單，法律法規(guī)清

19、單，目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案等重要信息和體系運(yùn)行結(jié)果的途徑；是否闡明了體系的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實(shí)施范圍；,文件審核的結(jié)論,一、合格二、局部不合格，尚需修改，應(yīng)指明需修改之處；,審核計(jì)劃內(nèi)容,審核目的與范圍； 審核準(zhǔn)則；受審核方有待審核的建制單位和職能部門的名稱；受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素；受審核方OHSMS中有待審核的要素和程序；進(jìn)行審核活動(dòng)的預(yù)定起止日期；審核組成員名單；與受審核方管理者舉行會(huì)

20、議的日程表；,審核計(jì)劃舉例（1）,,審核時(shí)間：1997年3月17日－18日 審核組長：劉 恒審核組成員：第一小組：劉 恒，鄭 梅 第二小組：張 辰，彭曉艷審核依據(jù)： 審核目的： 審核范圍：擬制： 批準(zhǔn)： 編號(hào)：,審核計(jì)劃舉例（2）,審核準(zhǔn)備－編制檢查表（1

21、）,定義：檢查表是審核員的工作文件、提綱或工具，是如何進(jìn)行審核的策劃性成果檢查表的內(nèi)容 A、列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（look at），確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個(gè)“查什么”的問題 B、明確審核步驟和方法（look for），進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“怎么查”問題,審核準(zhǔn)備－編制檢查表（2）,審核員保持明確的審核目標(biāo)，思路清晰保持審核工作的系統(tǒng)和完整，減少重復(fù)和不必要的工作量使審核程序規(guī)范化，減少審核的隨

22、意性和盲目性保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性樹立審核員的職業(yè)形象作為審核記錄存檔,審核準(zhǔn)備－編制檢查表（3）,使用檢查表的注意事項(xiàng)：檢查表是審核員的工作文件，不要事先披露給受審核方，以保證審核的客觀性；檢查表主要起備忘作用，使用時(shí)不要機(jī)械生硬；按照檢查表審核發(fā)現(xiàn)問題時(shí)可追蹤調(diào)查，調(diào)整檢查表的內(nèi)容，但也不要完全脫離檢查表；,檢查表的四要素,查什么找誰查去哪查怎么查,編制檢查表考慮要素,周密地編制檢查表應(yīng)考慮：適用的法律法規(guī)和其

23、他要求；OHSMS文件要求；以前的審核結(jié)果；已知的OHS危害危險(xiǎn)；該部門的要求和活動(dòng)的主流；審核員的經(jīng)驗(yàn),檢查表示例一,：,檢查表示例一（續(xù)）,第四部分,現(xiàn) 場 審 核,實(shí)施審核,召開首次會(huì)議 由審核組長主持，標(biāo)志著現(xiàn)場審核開始。參加人員為審核組全體成員，受審核方領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門人員及陪同人員。,首次會(huì)議內(nèi)容,向受審核方管理者介紹審核組成員；確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；簡要介紹審核

24、中所采用的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件；確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間；促進(jìn)受審核方積極參與；,首次會(huì)議的要求,由審核組長主持時(shí)間控制在30分鐘,內(nèi)審可適當(dāng)縮短要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會(huì)議氣氛領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡明扼要,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

25、,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,實(shí)施審核－現(xiàn)場審核方式,自上而下和自下而上的方式正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍艘晕ｋU(xiǎn)因素為主線的審核方式按部門和按要素審核,自上而下審核,消防設(shè)施管理,,,各部門、車間滅火器材配置和定位情況,部門消防器材定位圖，抽樣,,,安全處,部門,車間,查證滅火器是否定位,正向?qū)徍?,,文件要求,實(shí)施情況,,危害辨識(shí),4.3.1,,4.3.3,,4.3.4,運(yùn)行控制,,4.5.

26、1,,4.5.2,4.3.4,危險(xiǎn)因素為主線,重大危險(xiǎn)因素是否已識(shí)別評價(jià)出來,如何做的?重大因素如何進(jìn)行控制策劃,是否全面?目標(biāo)指標(biāo)有嗎？方案設(shè)定嗎，適用嗎？管理職責(zé)落實(shí)嗎，人員教育嗎？有關(guān)運(yùn)行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？內(nèi)審提出意見嗎？,部門和要素審核,按要素審核優(yōu)點(diǎn)： 目標(biāo)集中，更易體現(xiàn)與體系標(biāo)準(zhǔn)或文件的符合性缺點(diǎn)： 效率較低，因此路線安排要合理,按部門審核優(yōu)點(diǎn)：

27、 路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負(fù)擔(dān)輕，審核效率高，對審核員要求較高缺點(diǎn)： 容易遺漏某些要素，目標(biāo)不夠集中,實(shí)施審核－審核方法,提問與交談查閱文件和記錄現(xiàn)場觀察,審核技巧,善于提問注意傾聽仔細(xì)觀察做好記錄善于追蹤驗(yàn)證注意安全,合理的進(jìn)行抽樣,要做到隨機(jī)抽樣；抽樣要有一定的數(shù)量（2～12個(gè)）；要分層抽樣；要合理策劃，分布均勻；要做到親自抽樣。,審核活動(dòng)的控制,合理地選擇樣本要注意體系中存

28、在的問題注意相關(guān)結(jié)果控制審核氣氛,實(shí)施審核－不符合,－不符合定義：不符合即“ 沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求”，這里的規(guī)定可以理解為審核準(zhǔn)則 －嚴(yán)重不符合： ?體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ?區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ?造成嚴(yán)重的工傷事故； 一一般不符合： ?對滿足OHSMS要素或體系文件

29、的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。 ?對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要問題。,審核結(jié)果控制--不符合項(xiàng),必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)；必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；對產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出體系中的問題；審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng),不符合表現(xiàn)形式,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件未達(dá)到OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求；職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定；體系運(yùn)行結(jié)果未

30、達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)；體系運(yùn)行的環(huán)境表現(xiàn)未達(dá)到環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定,不符合事實(shí)描述要求,事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）為什么不合格 （原因）誰在場 （職位）采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）利于的改進(jìn) （幫助）,不符合事實(shí)描述示例一,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，某些文件存在

31、亂寫亂畫的現(xiàn)象 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求,不符合事實(shí)描述示例二,在制造部審核發(fā)現(xiàn)，機(jī)械課使用的HSMP-01-11《機(jī)械設(shè)備安全管理程序》的封面上寫有“冬季到臺(tái)北來看雨”字樣。 不符合OHSAS18001：1999 4.4.5的要求,實(shí)施審核－不符合報(bào)告,,化驗(yàn)室在推行ISO14001環(huán)境管理體系時(shí)，規(guī)定產(chǎn)生的廢液用統(tǒng)一的收集桶收集，然后交由合格的廠商進(jìn)行處理，后來化驗(yàn)室由于實(shí)驗(yàn)的需要，

32、使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、雙氧水，文件規(guī)定仍然繼續(xù)執(zhí)行。,,涂裝科本有一甲苯53加侖桶接地的改善方案，即利用加裝接地線以改進(jìn)在儲(chǔ)存和使用中的安全，但當(dāng)你到現(xiàn)場時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于預(yù)期未來使用量加大，現(xiàn)場已在兩個(gè)星期前改成儲(chǔ)槽儲(chǔ)存，并已經(jīng)使用，儲(chǔ)槽的接地線尚未安裝。,,黎明公司從某電梯廠購買一臺(tái)電梯，幾個(gè)月來一直運(yùn)轉(zhuǎn)正常，你在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該電梯并未獲得生產(chǎn)許可證。,,某工廠的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑濃度很高，夏季溫度提高，員工對此提出了抱怨，科長把辦

33、公室的風(fēng)扇搬到調(diào)漆室使用，降低了有機(jī)溶劑濃度和工作溫度，員工抱怨的情形獲得改善，在查閱危險(xiǎn)評價(jià)清單時(shí)，并沒有發(fā)現(xiàn)與此有關(guān)的內(nèi)容。,,在某廠甲苯儲(chǔ)槽區(qū)，供應(yīng)原料的“虎克”公司的槽車司機(jī)正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未按廠內(nèi)卸料程序（ISST-012）規(guī)定使用接地線，詢問司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這個(gè)規(guī)定，也不知道接地線放在何處。,你到重油儲(chǔ)存區(qū)進(jìn)行審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，為了改善事故應(yīng)急響應(yīng)條件，重油儲(chǔ)槽的防溢堤改善工程正在進(jìn)行中，先打掉了東側(cè)部分圍堤。,

34、,MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）控制程序中規(guī)定：“明示用的MSDS要進(jìn)行日常管理，避免破損或遺失。”但審核員在現(xiàn)場觀察時(shí)卻發(fā)現(xiàn)有些MSDS明示破損，字跡模糊難以辨認(rèn)。,,實(shí)施審核－審核結(jié)果綜合分析,① OHSMS文件的完整性和可操作性； ② OHSMS體系的實(shí)施 ③ OHSMS體系運(yùn)行的有效性 ?OHS方針是否得到貫徹； ?OHS目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否得到落實(shí)； ?是否嚴(yán)格遵守了法律、法規(guī)和其它要求；

35、 ?整體OHS行為是否得到持續(xù)改善； ?員工的安全意識(shí)是否得到了提高； ?相關(guān)方對體系的評價(jià)如何； ④ OHSMS發(fā)展的歷史和趨勢,實(shí)施審核－末次會(huì)議,主要內(nèi)容：再一次確認(rèn)審核范圍，重申審核目的和準(zhǔn)則；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出不符合項(xiàng)的糾正措施要求；注冊程序說明和介紹監(jiān)督要求；保密承諾；感謝。,審核報(bào)告,受審核方和委托方的名稱；商定的審核目的和范圍；商定的審核準(zhǔn)則；進(jìn)行審核的（起止

36、）日期和審核含蓋的日期；審核組成員名單；參與審核的受審核方代表名單；審核報(bào)告分發(fā)單位名單；關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；審核結(jié)論,典型的審核結(jié)論,職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核準(zhǔn)則情況；體系是否得到了正確的實(shí)施和保持；內(nèi)部管理評審過程是否能確保職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的持續(xù)適用性與有效性；,第五部分,糾正措施及跟蹤,實(shí)施審核－糾正措施及跟蹤,糾正措施的跟蹤程序?qū)徍似陂g審核人員確認(rèn)不合格項(xiàng)；審核

37、人員向受審核方提交不合格報(bào)告并提出措施要求；受審核方簽字認(rèn)可不合格項(xiàng)，并提出糾正措施計(jì)劃；審核人員評價(jià)認(rèn)可；受審核方實(shí)施和完成糾正措施；審核人員對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷；全過程作好記錄。,1、促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善環(huán)境管理，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。2、使受審核方按照糾正措施計(jì)劃進(jìn)行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上問號(hào)，為審核組的審核結(jié)

38、論提供依據(jù)。3、通過糾正措施實(shí)施情況跟蹤，促使受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制。,糾正措施跟蹤的目的,1、所有發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須采取糾正措施，內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保其得以關(guān)閉。2、可采用的糾正措施跟蹤驗(yàn)證方式現(xiàn)場驗(yàn)證－嚴(yán)重不符合資料驗(yàn)證－一般不符合下次內(nèi)審復(fù)查－短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措施計(jì)劃的不符合項(xiàng),糾正措施跟蹤的原則,糾正措施跟蹤的原則（續(xù)）,3、糾正措施完成期限嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般在三個(gè)月內(nèi)完

39、成，審核員在此時(shí)間內(nèi)予以驗(yàn)證。一般不符合項(xiàng)一般在一個(gè)月內(nèi)完成糾正措施驗(yàn)證。程度輕微的一般不符合項(xiàng)并在現(xiàn)場審核期間立即糾正的，審核員及時(shí)進(jìn)行糾正措施跟蹤驗(yàn)證，如確已完成，應(yīng)在不符合報(bào)告中注明完成情況。,審核員的責(zé)任確定不符合項(xiàng)；提出糾正措施要求和實(shí)施完成期限；為糾正預(yù)防措施提出改進(jìn)的建議；進(jìn)行糾正措施的跟蹤驗(yàn)證；受審核方的責(zé)任確認(rèn)不符合項(xiàng)；分析不符合項(xiàng)的原因；制定和實(shí)施糾正措施；檢查完成糾正措施情況，作好記錄；

40、及時(shí)向?qū)徍私M提交不符合項(xiàng)報(bào)告原件及糾正措施完成情況證明材料。,審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任,1、原因分析方面受審核方針對不符合進(jìn)行的原因分析是否確切找到問題的根源，而非避重就輕或浮于表面；2、措施制定方面糾正措施是否具備可行性及合理有效性；采取的糾正措施是否與不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度相適應(yīng)；糾正措施是否可以防患于未然；糾正措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生；,糾正措施的驗(yàn)證,糾正措施的驗(yàn)證（續(xù)）,實(shí)施及效果方面計(jì)劃是否按規(guī)定