中國證券市場操縱行為的監(jiān)管.pdf

1、本文以證券市場為研究對象，針對目前我國證券市場中存在的市場操縱、法制法規(guī)不健全、事先監(jiān)督、事后處理等諸多問題，展開了系統(tǒng)的研究。論文運用公共利益論、經(jīng)濟監(jiān)管論、市場操縱等理論對問題進行了深入探討，結(jié)合西方相關(guān)法律以及海內(nèi)外證券市場的現(xiàn)狀，提出解決問題的四個對策：完善我國反操縱法律法規(guī)；完善金融機構(gòu)的自律監(jiān)管系統(tǒng)；加強交易監(jiān)督的力度；加強信息披露制度建設(shè)。論文提出的解決問題的方法，對制約、監(jiān)督、處罰證券市場里面的股票操縱行為具有普遍的理論

2、指導(dǎo)意義，因此論文的研究具有一定的理論意義和實踐價值。 論文根據(jù)中國證券市場的特點和市場操縱行為的危害，對操縱行為發(fā)生的原因進行了探討，并對市場操縱行為以及監(jiān)管進行了定義。論文首先對證券市場操縱行為的監(jiān)管進行了系統(tǒng)的理論研究和論述，隨后對中西方關(guān)于證券市場操縱行為的法律法規(guī)進行了比較，理論研究后，論文對市場操縱行為監(jiān)管的實踐部分和操縱行為的特征進行了分析，最后提出解決問題的四個監(jiān)管對策。 法律法規(guī)的探討和明確是實現(xiàn)監(jiān)管目

3、的關(guān)鍵因素，論文針對該問題系統(tǒng)的比較了中西方的相關(guān)法律，并根據(jù)時間的有效性和運用的實時性，結(jié)合我國證券市場現(xiàn)狀，對各規(guī)定進行了優(yōu)劣排序；對基于信息的市場操縱、基于行動的市場操縱和基于交易的市場操縱進行分析，為研究的展開奠定了基礎(chǔ)。 論文針對我國證券市場中的操縱行為進行了部分分析，并取得了一些相關(guān)數(shù)據(jù)。這些操縱行為體現(xiàn)出多樣化、動態(tài)變化、復(fù)雜難以認定化等特征，給市場操縱的監(jiān)管制造了難度。論文根據(jù)我國證券法、刑法對股票操縱行為進行了