第二章國際貿易理論與政策

1、第二章 國際貿易理論與政策,學習目的與要求 通過學習，理解重商主義的經濟思想和政策主張，理解運用自由貿易理論學說，了解對外貿易是“經濟增長的發(fā)動機”的學說，掌握保護幼稚工業(yè)論與超保護貿易政策的理論要點和政策主張，了解戰(zhàn)后貿易自由化與新貿易保護主義的背景和特點。,課程內容講解,第一節(jié) 重商主義理論與政策 一、重商主義的經濟思想 重商主義是15世紀到17世紀西歐資本主義生產方式準備時

2、期，代表商業(yè)資本利益的經濟思想和政策體系。它認為貨幣是財富的唯一形式，認為一國擁有的黃金和白銀越多，就越富有。金銀是衡量國家富裕程度的惟一尺度。,,（一）早期重商主義：十五世紀到十六世紀中葉 又叫重金主義，代表人物是英國的斯塔福。強調絕對的貿易順差(出超)，主張采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富；在貿易上，他們主張多賣少買或不買。 恩格斯：“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋

3、，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居” 。,,（二）晚期重商主義：十六世紀下半期到十八世紀 又叫貿易差額輪，代表認為是英國的托馬斯·孟。重視長期的貿易順差和總體的貿易順差 ，認為在一定時期內的外貿逆差是允許的，只要最終的貿易結果能保證順差，保證貨幣最終流回國內就可以 ；不一定要求對所有國家都保持貿易順差，允許對某些地區(qū)的貿易逆差，只要在對外貿易的總額保持出口大于進口（順差）即可。,,二、重商主義的政策主張

4、 重商主義主張國家必須干預對外貿易。以貿易差額輪的政策主張為例，重商主義保護政策主要有以下幾種： （一）貨幣政策。不是主張嚴禁金銀出口，而是想方設法吸引外國金銀，寓對貨幣的追求于貿易順差的追求之中。,,（二）對外貿易壟斷政策。通過貿易壟斷，西歐國家在其殖民地取得廉價的原料，運回本國加工成制成品，高價向殖民地或其他國家出售。如英國的東印度公司對印度和中國貿易的壟斷權。 （三）獎出限入政策。

5、 （四）保護關稅政策。 （五）發(fā)展本國航運業(yè)的政策。 （六）發(fā)展本國工業(yè)政策。,,三、理論簡評 歷史上曾起過進步作用，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產方式的建立與發(fā)展。但它們對社會經濟現象的探索只局限于流通領域，而未深入到生產領域。重商主義是西方最早的國際貿易理論，其主張仍有一定的實踐意義，對廣大發(fā)展中國家根據本國國情制定對外貿易政策仍有一定的現實意義。,第二節(jié) 自由

6、貿易理論與政策,自由貿易理論最早是由一些法國的重農主義學者與英國學者休謨提出的，完成于古典派政治經濟學。古典學派首先由亞當·斯密在其代表作《國民財富的性質和原因的研究》（簡稱《國富論》），提出國際分工，實行自由貿易。后來大衛(wèi)·李嘉圖繼承并發(fā)展了這一學說。此后經一些經濟學家進一步闡述、演繹。,,一、絕對成本論 在英國產業(yè)革命前夕，亞當·斯密代表工業(yè)資產階級的要求，在他的著作《國富論》中猛烈

7、抨擊了重商主義，鼓吹自由放任，主張自由貿易，提出勞動分工學說，并將勞動分工學說應用于國際貿易，提出了絕對成本論。,,（一）絕對成本論的觀點 觀點1： 斯密首次從消費者(裁縫)的角度強調進口(從鞋匠那里購買鞋子)的利益(比自己在家生產便宜)，他從分工交換的好處來分析貿易所得。 觀點2： 國際貿易的基礎是各國之間生產技術的絕對差別。 觀點3：

8、 國際貿易和國際分工的原因和基礎是各國間存在的勞動生產率和生產成本的絕對差別。一國如果在某種產品上具有比別國高的勞動生產率，該國在這一產品上就具有絕對優(yōu)勢；相反，勞動生產率低的產品，就不具有絕對優(yōu)勢，即具有絕對劣勢。,,各國之間勞動生產率的差異以及由此產生的國際分工又是怎樣形成的呢？ 斯密的解釋是“自然”形成的。那個國家最擅長生產什么東西、最具有哪個產業(yè)的優(yōu)勢不僅是由歷史條件造成的，而且是由各國的地理環(huán)境、土

9、壤、氣候等自然條件造成的。,,由此可見，按照斯密的理論，各國應按各自的優(yōu)勢進行分工，即生產出成本比別國絕對低的產品，然后進行交換，就能保證雙方都得到貿易利益。也就是說，為了更多地增加國民財富，一國應該出口那些本國生產效率高的商品，進口那些國外生產效率高的商品，所以一般稱之為“絕對成本論”。,,（二）絕對成本論簡評 1、在歷史上起過進步作用。 2、理論中體現的資產階級人性論和利己主義是錯誤的。

10、 3、具有一定的局限性，只能說明國際貿易實踐中的一種特殊情形。,,二、比較成本論 （一）比較成本論的產生 大衛(wèi)·李嘉圖是英國產業(yè)革命深入發(fā)展時期的經濟學家。1817年，他的主要著作《政治經濟學及賦稅原理》出版，提出了比較成本論的國際貿易理論。 比較成本論是在英國資產階級爭取自由貿易斗爭中產生和發(fā)展起來的。1815年，英國政府頒布了《谷物法》，糧價上漲，地租猛增，嚴重損害

11、了工業(yè)資產階級的利益。英國工業(yè)資產階級展開了激烈的斗爭，他們迫切需要從理論上論證廢除《谷物法》。于是，作為工業(yè)資產階級代言人的李嘉圖提出了比較成本論。,,（二）比較成本論的主要內容 比較成本論指出，在兩國都能生產兩種產品的條件下，其中一國在兩種產品的生產上都處于優(yōu)勢地位，而另一國均處于劣勢地位，則處于優(yōu)勢地位的國家應專門生產優(yōu)勢較大的那種產品，處于劣勢地位的國家應專門生產劣勢較小的那種產品，然后參與國際貿易，雙方均可

12、以獲得利益。即“兩優(yōu)取其最優(yōu)，兩劣取其次劣”。,,（三）比較成本論簡評 1、在歷史上曾起過進步作用，它促進了資本主義的資本積累和生產力的發(fā)展。 2、具有一定的科學性，揭示了一個客觀規(guī)律。 3、未能揭示出國際分工形成和發(fā)展的真實原因，掩蓋了國際分工中生產關系的作用。 4、其分析方法屬于靜態(tài)分析，揭示的是貿易各國所取得的利益是短期的利益。,,三、赫克歇爾—俄林的要素稟賦

13、學說 要素稟賦學說簡稱H—O定理，是由兩位瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林于20世紀30年代創(chuàng)立的。 要素稟賦學說的三個主要結論： （一）每個區(qū)域或國家利用它的相對豐富的生產諸要素從事商品生產，就處于比較有利的地位； （二）區(qū)域貿易或國家貿易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)間或國家間商品價格不同； （三）商品貿易一般趨向于消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差別

14、，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。,第三節(jié) 保護貿易理論與政策,一、李斯特的保護幼稚工業(yè)論 當產業(yè)革命在英、法兩國深入發(fā)展時，歐洲、北美的其他國家的經濟還很不發(fā)達，資本主義工業(yè)還處于萌芽狀態(tài)或正在成長時期。這些國家的資產階級要求保護幼稚工業(yè)，于是形成了與自由貿易理論相對立的保護貿易理論。其代表人物是德國的李斯特，他于1841年出版了《政治經濟學的國民體系》，提出了保護幼稚工業(yè)論。,,（一）批判了古典派自由貿

15、易理論 1、指出“比較優(yōu)勢學說”不利于德國生產力的發(fā)展 “財富的生產力比之財富本身，不曉得要重要多少倍。因為，有了生產力的發(fā)展就有了財富。向別的國家購買廉價的商品，表面上看起來是要合算一些。但是這樣做的結果是德國工業(yè)的生產力就不能獲得發(fā)展，德國將處于落后和從屬于外國的地位。如果德國采取保護關稅的政策，起初會使工業(yè)品的價格提高，但經過一定時期，生產力發(fā)展了，商品生產費用就會跌下來，商品價格甚至會跌

16、落到國外進口商品的價格以下。,,2、批評古典派自由貿易學說忽視了各國歷史和經濟上的特點 把國民經濟的發(fā)展分為了五個階段：原始未開化時期，畜牧時期，農業(yè)時期，農工業(yè)時期，農工商業(yè)時期。他認為，應在不同時期，實行不同的對外貿易政策。在原始末開化時期和畜牧時期，應對比較先進的國家實行自由貿易，以此為手段，使自己脫離未開化狀態(tài)，在農業(yè)上求得發(fā)展；在農業(yè)時期的國家應實行自由貿易政策，以有利于農產品的自由輸出，并培育工業(yè)化的基礎；

17、處于農工業(yè)時期的國家，由于本國已有工業(yè)發(fā)展，但并未發(fā)展到能與外國產品相競爭的地步，故必須實施保護關稅制度，使它不受外國產品的打擊；進入農工商業(yè)時期，財富和力量已達到最高程度后，再逐步恢復到自內貿易，在國內外市場進行自由貿易。 他認為英國已達到最后階段；法國在第四和第五階段之間；德國和美國均在第四階段；葡萄牙和西班牙則在第三階段。,,3、主張國家干預對外貿易 李斯特認為，要想發(fā)展生產力．必須借助于國家的

18、力量．他指出：“同然，經驗告訴我們風力會把種子從這個地方帶到那個地方．因此荒蕪原野會變成稠密森林：但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風力作用．讓它在若干世紀的過程中來完成這樣的轉變，世上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植樹者選擇樹秧，主動栽培．在幾十年內達到同樣的目的，這不算是一個可取的辦法嗎?,,（二）、政策主張： 1、保護的對象和時間： 保護的重點應該是易受到沖擊并具有發(fā)展?jié)摿Φ挠字晒I(yè)，且保護應該是短期的，

19、一般為30年。 2、關稅是建立和保護國內工業(yè)的重要手段。,,3、對不同工業(yè)實行不同程度的保護一國的保護稅率應當有兩個轉折點，即由低到高然后又由高到低。稅率的增減程度，是不能從理論上來決定的，而要看比較落后國家在它對比較先進國家所處關系中的特有情況以及相對情況來決定。 如果要加以保護的那個工業(yè)還處于發(fā)展初期，保護關稅在開始時就必須相當輕微（避免產生生產惰性），然后隨著國家的精神資本與物質資本以及技術能力與

20、進取精神的發(fā)展而逐漸提高，等工業(yè)發(fā)展到一定時期再逐步降低（為自由貿易做準備）。,,（三）評價 1、在德國工業(yè)資本主義發(fā)展過程中起過積極作用。 2、該理論是積極的，對經濟不發(fā)達國家有重要的參考價值。 3、存在一些缺陷，屬于庸俗國際貿易理論。,,二、超保護貿易理論 超保護貿易理論是在20世紀30年代提出的凱恩斯主義的國際貿易理論，它試圖把對外貿易和就業(yè)理論聯系起來。凱恩

21、斯是英國資產階級經濟學家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人，他的代表作是1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》。凱恩斯在20世紀30年代之前是一個自由貿易論者，但1929—1933年的經濟大危機徹底改變了他的立場，轉而推崇重商主義。他認為重商主義保護貿易的政策確實能夠保證經濟繁榮，擴大就業(yè)。,,（一）政策主張 1、認為古典學派的國際貿易理論已經過時，反對自由貿易 凱恩斯主義認為，首先是古典學派理論的前提條件，即充

22、分就業(yè)事實上并不存在，現實社會存在著大量失業(yè)。其次，傳統(tǒng)理論用“國際收支自動調節(jié)機制”來證明貿易順差、逆差的最終均衡的過程，忽視了在調解過程中對一國國民收入和就業(yè)的影響，這是不對的。,,2、鼓吹貿易順差有益，逆差有害 凱恩斯主義認為，貿易順差可為一國帶來黃金，可以擴大支付手段，壓低利息率，刺激物價上漲，擴大投資，這有利于國內危機的緩和與擴大就業(yè)量。 3、擴大有效需求的目的在于救治危機和失業(yè)

23、 凱恩斯的擁護者們以提高有效需求為借口，極力提倡國家干預對外貿易活動，運用各種保護措施，以擴大出口，減少進口，爭取貿易順差。,,（二）對外貿易乘數論 為了證明增加新投資對就業(yè)和國民收入的好處，凱恩斯提出了“乘數理論”。它的意思是新增加的投資引起對生產資料需求的增加，從而引起從事生產資料生產的人們的收入增加；這些人們收入的增加又引起他們對消費品需求的增加，從而又引起從事消費品生產的人們的收入增加；如此推演下去，結果

24、由此增加的國民收入總量會等于原增加投資量的若干倍。乘數的大小取決于人們增加的收入中有多大比例用于消費，有多大比例用于儲蓄。,,凱恩斯主義者把該理論的基本原理應用到對外貿易與國內就業(yè)和國民收入的關系時，得出的結論是：一國的出口和國內投資一樣，有增加國民收入的作用；一國的進口則與國內儲蓄一樣，有減少國民收入的作用。只有當貿易順差時，對外貿易才能增加一國的就業(yè)量，提高一國國民收入量。此時，國民收入的增加量將大于貿易順差的增加量，并為后者的若干

25、倍。這就是對外貿易乘數理論的含義。,,（三）超保護貿易理論簡評 1、是代表壟斷資本利益的貿易理論。 2、掩飾發(fā)達國家危機和失業(yè)的真正原因。 3、合理成分值得引起重視。,第四節(jié) 貿易自由化與新貿易保護主義,一、貿易自由化 出現于二戰(zhàn)后，標志是GATT的生效。深化于20世紀90年代，標志是WTO取代GATT。 （一）貿易自由化的新表現

26、 1、關稅大幅度削減 2、非關稅壁壘的降低或撤銷,,（二）戰(zhàn)后貿易自由化的趨勢 和保護政策相結合，是一種具有選擇性、極不穩(wěn)定的貿易自由化。 1、工業(yè)制成品的貿易自由化超過農產品的貿易自由化。 2、機器設備的貿易自由化超過工業(yè)消費品的貿易自由化。 3、區(qū)域性經濟集團內部的貿易自由化超過集團對外的貿易自由化。 4、發(fā)達國家之間的貿易自

27、由化超過它們對發(fā)展中國家的貿易自由化。,,二、新貿易保護主義 （一）背景 1、20世紀70年代世界經濟危機后主要工業(yè)國家經濟低迷，高失業(yè)。 2、美國貿易逆差上升，成為新貿易保護主義的發(fā)源地。 3、國際貨幣關系的破裂。 4、國內政治壓力和各國貿易政策的影響。,,（二）新貿易保護主義政策的特點 1、限制進口的措施重點從關稅壁壘轉向非關稅壁壘

28、。 2、“獎出限入”措施的重點從限制進口轉向鼓勵出口。 3、西歐國家的貿易壁壘由國家壁壘轉向區(qū)域性壁壘。 4、廣大發(fā)展中國家受到了傷害。 5、貿易政策制度化、系統(tǒng)化和綜合化。,復習題,1、重商主義學說的理論觀點和政策主張是什么？ 2、絕對成本論和比較成本論的內容各是什么？它們之間有什么聯系和區(qū)別？ 3、何謂要素比例學說，其理論觀點是什么？