界定技術溢出和產(chǎn)品市場競爭【外文翻譯】

1、1本科畢業(yè)論文外文翻譯外文文獻譯文標題：界定技術溢出和產(chǎn)品市場競爭資料來源:美國國家經(jīng)濟研究局工作論文第13060號，2004年4月作者：尼古拉斯.布魯姆，馬克.夏克曼，約翰范.瑞內在過去三十多年里，知識溢出效應已經(jīng)成了經(jīng)濟領域一項主要的研究課題。理論研究已經(jīng)對R&D的沖擊在公司間戰(zhàn)略互動和長期穩(wěn)固發(fā)展中的相互作用做出了探索。然而很多以經(jīng)驗為依據(jù)的研究似乎比較支持技術溢出效應的出現(xiàn)，研究核心中依然存在著一個主要的問題。這是源于這樣事實：

2、R&D導致了至少兩種明顯不同類型的溢出效果。第一種是技術（或者是知識）溢出效應，它可能增加了其他企業(yè)的生產(chǎn)力在類似的技術領域中的作用，第二種類型的溢出就是R&D的產(chǎn)品市場競爭作用。盡管技術溢出效應對公司是有益的，產(chǎn)品市場競爭對手的R&D卻有負面影響。在產(chǎn)品市場競爭方面有很多的理論研究探索（包括專利競賽模型），在這種影響上驗證性的研究卻很少，這很大程度上是因為用現(xiàn)有的經(jīng)驗策略很難區(qū)分這兩種類型的溢出效果。鑒別這兩種類型的經(jīng)驗影響很重要。在

3、學術方面對技術溢出的計量估計可能被產(chǎn)品市場競爭效應嚴重的污染了，如果不構建一個包含這兩種溢出類型的模型，將會很難去確定方向和大量的潛在偏見。此外，即使沒有這種偏見，我們需要去估量產(chǎn)品市場的影響來對在R&D方面是否存在過度或者投資不足進行評估。如果產(chǎn)品市場競爭效應支配者技術溢出，在R&D投資不足的傳統(tǒng)觀念可能被推翻。本文發(fā)展了一套界定技術和產(chǎn)品市場獨立影響的方法并將這套方法是用在了大面板的美國公司上。我們的方法基于兩個特點。首先，利用常規(guī)

4、的分析框架，我們?yōu)橐幌盗泄緲I(yè)績指標（市場價值，專利，生產(chǎn)力和R&D）制定了技術和產(chǎn)品市場的溢出效應的影響。預測會因業(yè)績指標的不同而不同，這樣來為技術和產(chǎn)品市場技術溢出效應來提供鑒別。第二，我們利用其專利信息的分布情況（跨技術領域）和它的銷售行為（交叉四個不同的產(chǎn)業(yè)），憑經(jīng)驗區(qū)分一個公司在技術領域和產(chǎn)品市場領域地位。這允許我們對公司在技術和產(chǎn)品市場規(guī)模之間的差距構建不同的方法。我們表明，在這兩個方面的顯著變化允許我們在技術和產(chǎn)品市場溢出

5、效應之間有經(jīng)驗地區(qū)分。將這種方法運用到美國公司的面板超過20年（19812001），我們發(fā)現(xiàn)技術上的和產(chǎn)品市場溢出效應都是存在并且是很重要的。然而，技術溢出效應比競爭效應的作用幅度大1通過專利和全要素生產(chǎn)率來證實），這在第二階段中將會被預先確定。在第一階段可能會有技術溢出。在第二階段，企業(yè)會在一些變量，X，知識水平上的k條件方面有所競爭。除了承擔納什均衡，我們不限制這次競爭的形式。對分析來說重要的是，在簡化形式的利潤函數(shù)中是否存在戰(zhàn)略特

6、帶或者是不同企業(yè)的知識存量的互補性。即使在技術外溢的情況下，產(chǎn)品市場的互動將會創(chuàng)建一個間接的聯(lián)系，這個聯(lián)系在企業(yè)間通過對產(chǎn)品市場的競爭中的R&D誘導創(chuàng)新的預期影響的R&D決定，它將在第二階段出現(xiàn)。有三家公司分別標示為0，和m。公司0和只在技術空間相互作用（第一階段，生產(chǎn)創(chuàng)新）而不是產(chǎn)品市場（第二階段）；公司0和m只在產(chǎn)品市場競爭。雖然這只是一個高度城市化的模型，它使我們的關鍵比較靜態(tài)預測很清晰。附錄A包含了幾個模型的基本擴展。首先，我們

7、允許其他公司在產(chǎn)品市場和技術空間上的重疊，同時我們允許超過三家以上的公司存在與經(jīng)濟體中。其次，我們考慮了R&D（而不是的模型，這是本節(jié)的重點）的比賽模式。第三，我們允許專利由企業(yè)內部性選擇，而不是只有一個K知識指標。比較靜態(tài)的結果被證明對所有這些擴展強勁，除了我們接下來將要討論的這一個例外。由于我們正在試圖界定一個社會效應，我們必須正視曼斯基（1991）鑒定問題。文章沒有靈丹妙藥，但比起其他在溢出文學方面的貢獻，確實有一些優(yōu)勢。我們沒有

8、試圖非參數(shù)化的去鑒定溢出效應（那被曼斯基證明是不可能的）取而代之做了一些在距離度量上的參數(shù)假設。從根本上講，識別種種溢出效應對公司i來自兩個因素時間不變之間的（距離）和公司i與其他所有公司之間的，隨著時間變化的其他公司的R&D。例如，我們兩家公司在技術領域中密切衡量的事實表明，它們可能是從企業(yè)的相互溢出中受益。但這不是唯一的情況，如果它們在利用類似技術使用有一些比較優(yōu)勢，他們也將出現(xiàn)在接近的技術空間中，然而他們之間實際沒有存在技術溢出。

9、相反，我們的程式采用了在經(jīng)濟體中存在外生沖擊有差異地影響著其他公司的事實。這些沖擊可能由于很多原因出現(xiàn)，例如美國研發(fā)稅收抵免，在不同的公司間創(chuàng)造了非常龐大的激勵。另一個例子是，冷戰(zhàn)末期導致了政府為了國防相關的R&D在很大程度上的降低。我們定義的假設溢出，公司j在R&D方面一個給定的增長的。如果他比較“接近”對公司i應該有一個很大的影響，如果他比較“有距離”對公司i有一個較小的影響。因此，我們可以控制在非參數(shù)的方式的距離（通過公司的固定效