2015反洗錢考試題目文檔版

1、浙江省農(nóng)信系統(tǒng)浙江省農(nóng)信系統(tǒng)20152015年反洗錢崗位資格考試題庫(kù)年反洗錢崗位資格考試題庫(kù)一、單選題1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢活動(dòng)，有權(quán)向（A）機(jī)關(guān)舉報(bào)，接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密。A、中國(guó)人民銀行及公安機(jī)關(guān)B、銀監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、法院2、金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，致使洗錢后果發(fā)生的，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員

2、處（B）罰款。A、一萬(wàn)元以下五萬(wàn)元以下B、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下C、五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D、十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下3、中國(guó)人民銀行設(shè)立（C）機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告。A、中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)B、反洗錢局C、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心D、中國(guó)人民銀行總行4、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（A）報(bào)備。A、中國(guó)人民銀行B、反洗錢局C、中國(guó)反洗

3、錢監(jiān)測(cè)分析中心D、中國(guó)人民銀行總行5、對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交（B）報(bào)告。A、大額交易報(bào)告B、大額可疑交易報(bào)告C、可疑交易報(bào)告D、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告C、金融機(jī)構(gòu)的總部或者指定機(jī)構(gòu)收到其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告之日起計(jì)算D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算12、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”概念是指（A）個(gè)工作日（含）之內(nèi)。A、10B、5C、2D、1513、根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)

4、告管理辦法》規(guī)定，可疑交易類型中“長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量資金交易中的“長(zhǎng)期”和“短期”分別為（B）。A、一年以上，3個(gè)工作日B、一年以上，10個(gè)工作日C、三年以上，3個(gè)工作日D、三年以上，10個(gè)工作日14、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營(yíng)狀況不符”，“客戶”指（C）。A、僅指對(duì)公客戶B、僅指對(duì)私客戶C、包括對(duì)公客戶和對(duì)私客戶D、以上都