基于證券欺詐行為的投資者賠償制度研究.pdf

1、證券市場(chǎng)在我國(guó)人們的經(jīng)濟(jì)生活中的作用日益凸現(xiàn),并且已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量和資金提供者.但是,我國(guó)證券市場(chǎng)還是一個(gè)新興的證券市場(chǎng),相應(yīng)的監(jiān)管體系還沒完善,因此,存在著大量侵害投資者合法利益的行為.而在這其中,證券欺詐行為由于隱蔽性強(qiáng),監(jiān)管難度較大,其對(duì)廣大中小投資者利益的侵害具有極端嚴(yán)重性.因此深入研究證券欺詐行為,探討建立一套有效的制度安排以更好地保護(hù)受證券欺詐行為侵害的投資者的利益,是非常必要和有著重要現(xiàn)實(shí)意義的.本論文首先

2、介紹了相關(guān)的概念和理論,接著對(duì)國(guó)際成熟證券市場(chǎng)基于證券欺詐行為的投資者賠償制度進(jìn)行比較分析,之后,深入分析了我國(guó)證券市場(chǎng)此項(xiàng)制度的建設(shè)現(xiàn)狀,論述在我國(guó)建立基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的必要性,進(jìn)而構(gòu)建一套較完善的以民事賠償制度為主、非訴投資者賠償制度為輔、其他相關(guān)配套政策措施作補(bǔ)充的投資者賠償制度體系.前述所構(gòu)建的投資者賠償制度體系雖然在理論上較為完善、也具有較強(qiáng)操作性,但是,它僅僅是一套尚未得到實(shí)踐檢驗(yàn)的理論構(gòu)想.為使此制度能更有

3、效的實(shí)施,并為制度實(shí)施者評(píng)價(jià)其有效性提供指導(dǎo)進(jìn)而形成不斷自我完善的機(jī)制,本文最后提出了一個(gè)綜合評(píng)價(jià)其有效性的模糊數(shù)學(xué)模型.本論文的寫作目的主要在于:從行業(yè)管理的角度,對(duì)基于證券欺詐行為的投資者賠償制度的深入全面探討,為有關(guān)政府部門和民間行業(yè)協(xié)會(huì)等部門提供政策制定的依據(jù);同時(shí)增進(jìn)廣大證券投資者的維權(quán)意識(shí),呼吁投資者覺醒起來(lái),運(yùn)用法律賦予的神圣權(quán)利維護(hù)自己的權(quán)益免受侵害,打擊證券欺詐的違法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序.而這對(duì)于保護(hù)投資者利益