xxxx公司合規(guī)管理制度

1、1XXXXXXXX公司合規(guī)管理制度公司合規(guī)管理制度第一章第一章總則總則第一條第一條為加強(qiáng)公司合規(guī)管理工作，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)為加強(qiáng)公司合規(guī)管理工作，增強(qiáng)自我約束能力，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中國(guó)中國(guó)人民共和國(guó)證券法人民共和國(guó)證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

2、》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工的本制度所稱合規(guī)，是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和員工的執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

3、（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。第三條第三條本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。第四條第四條本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門工本制度所稱合規(guī)管理人員，是指合規(guī)總

4、監(jiān)、合規(guī)部門工作人員及各部門、各分支機(jī)構(gòu)的專職或兼職合規(guī)風(fēng)控專員。作人員及各部門、各分支機(jī)構(gòu)的專職或兼職合規(guī)風(fēng)控專員。合規(guī)管理人員應(yīng)恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責(zé)，并承合規(guī)管理人員應(yīng)恪盡職守，全面、審慎地履行崗位職責(zé)，并承擔(dān)履職盡職責(zé)任。擔(dān)履職盡職責(zé)任。第五條第五條合規(guī)管理原則：合規(guī)管理原則：（一）全員全面合規(guī)原則：（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制

5、，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。3公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司領(lǐng)導(dǎo)、公司經(jīng)營(yíng)管理層依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)

6、，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。任。公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)員公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合

7、規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；效性承擔(dān)第一責(zé)任；公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對(duì)公司及

8、員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。第一節(jié)第一節(jié)公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層第八條第八條公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層是公司合規(guī)管理的最高決公司領(lǐng)導(dǎo)及公司經(jīng)營(yíng)管理層是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)

9、構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；（二）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理；（二）領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理；（三）保證所負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則（三）保證所負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求；的要求；（四）審議批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合（四）審議批準(zhǔn)