基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷

1、第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷第七章基金的募集、交易與登記復(fù)習(xí)試卷判斷題判斷題1:封閉式基金發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費用的方式加以確定。正確答案：對2:在購買過程中，在交易時間內(nèi)，投資者只能提交1次認(rèn)購申請，但可提交多次申購申請。正確答案：錯3:開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，主要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告四個步驟。正確答案：錯4:投資者在份額發(fā)售期內(nèi)已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請在發(fā)行結(jié)束日之前

2、可以向代銷機構(gòu)提出申請撤銷；對于在當(dāng)日基金業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提交的申請申請，投資者可以在當(dāng)日15：00前提交撤銷申請，予以撤銷；15：00后則無法撤銷申請。正確答案：錯5:基金申購采取全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時間內(nèi)未全部到帳，則申購不成功。正確答案：對6:開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的金額份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，主要包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)

3、認(rèn)購認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。正確答案：對7:基金帳戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的現(xiàn)金分紅不能凍結(jié)。正確答案：錯8:一般情況下，基金持有人辦理不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，若T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于當(dāng)日開始贖回該部分的基金份額。正確答案：錯9:QDII基金募集首先需申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。正確答案：對10:申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)擁有具

4、有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于3名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于5名。正確答案：錯11:投資者可到代銷機構(gòu)辦理非交易過戶業(yè)務(wù)。正確答案：錯12:開放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取系統(tǒng)撮合價格法，按照撮合價格轉(zhuǎn)換。正確答案：錯13:合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核，遵照《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關(guān)于實施有關(guān)問題的通知》的相關(guān)規(guī)定來執(zhí)行。正確答案：對14:

5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)必須由中國登記結(jié)算公司辦理。正確答案：錯A:3%B:4%C:5%D:6%正確答案：C26:投資者在辦理開放式基金申購時繳納的申購費，不能超過申購金額的（）。A:2%B:3%C:4%D:5%正確答案：D27:投資者用于反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間關(guān)系的是：A:市盈率B:折（溢）價率C:虧損率D:凈收益率正確答案：B28:封閉式基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣A:1B

6、:0.1C:0.01D:0.001正確答案：D29:若申報日期為T日，封閉式基金的交割與資金交收在（）日A:TB:T1C:T2D:T3正確答案：B30:不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金帳戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為，稱為：A:轉(zhuǎn)托管B:非正常買賣C:非交易過戶D:轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)正確答案：C31:申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不少于（），經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理