2016年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)教材

1、第1頁(yè)共150頁(yè)2016年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)教年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)教材第一章證券市場(chǎng)概論第一章證券市場(chǎng)概述大綱要求掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征；掌握證券市場(chǎng)的定義、特征和基本功能。掌握證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場(chǎng)的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場(chǎng)及資本市場(chǎng)的含義和構(gòu)成。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)

2、構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場(chǎng)中介的含義、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個(gè)人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國(guó)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)；掌握我國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展過程中的主要特點(diǎn)和對(duì)外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng)；了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容。了解國(guó)外證券市場(chǎng)發(fā)展的

3、歷史和我國(guó)證券市場(chǎng)與西方國(guó)家證券市場(chǎng)的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。第3頁(yè)共150頁(yè)業(yè)匯票和本票）和銀行證券（銀行匯票、本票和支票）資本證券：收入請(qǐng)求權(quán)，股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券狹義有價(jià)證券：資本證券②發(fā)行主體：政府證券、金融證券和公司證券③依照是否上市上市證券：掛牌證券，核準(zhǔn)、登記并公開買賣。上市目的：擴(kuò)大知名度，有利的條件籌集資本非上市證券：不在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。④募集方式