2016年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教材

1、第1頁共150頁2016年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識教材第一章證券市場概論第一章證券市場概述大綱要求掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機

2、構(gòu)。掌握機構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解證券發(fā)行人所采用的證券發(fā)行方式、個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展與演變。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；掌握我國證券市場歷史發(fā)展過程中的主要特點和對外開放的進(jìn)程。了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。了解國外證券市場發(fā)展的

3、歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權(quán)分置改革的發(fā)展進(jìn)程。第3頁共150頁業(yè)匯票和本票）和銀行證券（銀行匯票、本票和支票）資本證券：收入請求權(quán)，股票、債權(quán)、基金證券和金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等資本證券狹義有價證券：資本證券②發(fā)行主體：政府證券、金融證券和公司證券③依照是否上市上市證券：掛牌證券，核準(zhǔn)、登記并公開買賣。上市目的：擴大知名度，有利的條件籌集資本非上市證券：不在證券交易所交易，但可以在其他證券交易市場交易。④募集方式