風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇管理程序

1、文件編號：WZQPM001E0深圳市深圳市XXXX有限公司有限公司文件名稱：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序1文件名稱：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序文件類別：程序文件生效日期：201771編制：顧問老師簽名：審批：總經(jīng)理簽名：文件編號：WZQPM001E0深圳市深圳市XXXX有限公司有限公司文件名稱：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序32.02.0風(fēng)險(xiǎn)評估的方法風(fēng)險(xiǎn)評估的方法對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻度以及可探測性進(jìn)行評估，評估之后根據(jù)

2、風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。2.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評估風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評估潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度。潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，公司需進(jìn)行評估。2.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率。公司需評估潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度。2.3風(fēng)險(xiǎn)可探測性評估風(fēng)險(xiǎn)的可探測性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，根據(jù)現(xiàn)有控制措施，能控制或減少風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。公司需評估潛在風(fēng)險(xiǎn)的可探測性。2.4綜合評估1）針對識別出的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度、發(fā)

3、生頻率和可探測性，檢查是否有對應(yīng)的控制措施（如：制度、規(guī)范、操作指引等；2）分析控制措施是否可以降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度、發(fā)生頻率的可能性和風(fēng)險(xiǎn)帶來的影響；3）綜合評估后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級，記錄在《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇清單》中，風(fēng)險(xiǎn)等級分為：低、中、高三個(gè)級別4）中、高級別風(fēng)險(xiǎn)必須采取措施減少或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)處理，低級別風(fēng)險(xiǎn)可以不處理。3.03.0風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對各實(shí)施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

4、對的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方法。3.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較低的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.造成的損失較