風險和機遇應(yīng)對措施管理程序

1、文件編號QEODL0202頁碼1常熟市東良電子有限公司常熟市東良電子有限公司ChangshuCityDongLiangElectronicsCo.Ltd..保密區(qū)分普通文件總頁數(shù)8生效日期20161020版本C.0文件名稱風險和機遇應(yīng)對措施管理程序風險和機遇應(yīng)對措施管理程序制定部門管理者代表類別總綱風險和機遇應(yīng)對措施管理程序風險和機遇應(yīng)對措施管理程序1.1.目的目的為建立風險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風險應(yīng)對措施風險規(guī)避、風險降低和風險

2、接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導。2.2.范圍范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3.3.定義定義3.1風險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。3.3風險評估：在風險事件發(fā)生

3、之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進行量化評估的工作。即，風險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風險規(guī)避：風險規(guī)避是風險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發(fā)生的條件，保護目標免受風險的影響。風險規(guī)避并不意味著完全消除風險，我們所要規(guī)避的是風險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事

4、后補救兩個方面。3.5風險降低：通過采取措施以達到降低風險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風險，應(yīng)將采取措施的記錄進行保留或者寫入文件進行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。3.6風險接受：是指企業(yè)承擔風險造成的損失。風險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風險、最適合于自留的風險事件。3.7內(nèi)部風險：企業(yè)內(nèi)部形成的風險例如戰(zhàn)略決策風險、環(huán)境風險、財務(wù)風險、管理風險、經(jīng)營風險等。3.8外部風險：由外部影

5、響因素導致的風險，例如政策風險、市場需求風險和業(yè)務(wù)風險等。3.9風險嚴重度：風險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴重程度。3.10風險發(fā)生頻度：風險出現(xiàn)的頻率或者概率。文件編號QEODL0202頁碼3常熟市東良電子有限公司常熟市東良電子有限公司ChangshuCityDongLiangElectronicsCo.Ltd..保密區(qū)分普通文件總頁數(shù)8生效日期20161020版本C.0文件名稱風險和機遇應(yīng)對措施管理程序風險和機遇應(yīng)對措施管理程序制定部門

6、管理者代表類別總綱c.編制風險管理計劃；d.組織實施風險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負責規(guī)劃和安排風險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責：a.策劃并實施風險和機遇的管理；b.領(lǐng)導風險和機遇評估小組；c.向總經(jīng)理報告風險和機遇評估結(jié)果。5.2.2風險管理團隊人員的任職要求為確保參與風險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風險和機

7、遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標準的要求，并依據(jù)本標準內(nèi)容策劃風險分析和評估。5.35.3風險管理計劃風險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風險管理計劃并編制風險管理計劃，指導操作風險識別和風險評估，以及對風險的可接受性準則規(guī)定，建立風險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的周期階段；b.職責和權(quán)

8、限的分配；c.風險管理活動的評審要求；d.風險的可接受性準則，包括危害概率不能估計時的可接受風險準則；e.驗證活動；f.有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。5.45.4風險評估風險評估對已識別的風險的嚴重度和發(fā)生頻度進行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準則進行評價確認，風險的嚴重度和發(fā)生頻度的確認用以確定風險系數(shù)，之后根據(jù)風險系數(shù)確定對風險應(yīng)采取的措施。5.4.1風險的嚴重程度評價準則風險嚴重度用于評價潛在風險可能造成的損害